作者簡(jiǎn)介：
胡志輝 河北潤(rùn)揚(yáng)項(xiàng)目管理有限公司，副總經(jīng)理，咨詢工程師（投資）；
薛然 河北潤(rùn)揚(yáng)項(xiàng)目管理有限公司，技術(shù)總監(jiān)，咨詢工程師（投資）。
PPP項(xiàng)目操作流程中，立項(xiàng)作為項(xiàng)目的起點(diǎn)，對(duì)項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)度、投資回報(bào)測(cè)算、后期績(jī)效考核等環(huán)節(jié)都有著很重要的影響作用，筆者結(jié)合自身項(xiàng)目案例操作情況，匯總整理有關(guān)立項(xiàng)的常見(jiàn)問(wèn)題，與大家共同探討。
1問(wèn)：立項(xiàng)有幾種類型？如何劃分？
答：國(guó)家行政管理部門(mén)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定對(duì)不同投資主體建設(shè)的工程項(xiàng)目實(shí)行分類管理，將工程項(xiàng)目劃分為審批制項(xiàng)目、核準(zhǔn)制項(xiàng)目和備案制項(xiàng)目，對(duì)不同類型的工程項(xiàng)目，其相應(yīng)的投資建設(shè)管理程序有所不同。
具體的項(xiàng)目分類及其適用的行政管理程序，《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》有明確規(guī)定：政府投資的項(xiàng)目，實(shí)行審批制管理程序；企業(yè)投資建設(shè)的重大和限制類項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)制管理程序；核準(zhǔn)目錄之外的企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目，除國(guó)家法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院專門(mén)規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目外，實(shí)行備案制管理程序。
2問(wèn)：應(yīng)在哪一級(jí)政府立項(xiàng)有什么規(guī)定？
答：項(xiàng)目在哪一級(jí)政府立項(xiàng)的原則為屬地原則，但根據(jù)具體項(xiàng)目類型和性質(zhì)還需要依據(jù)相應(yīng)政策。
審批制項(xiàng)目：審批制項(xiàng)目實(shí)行分級(jí)管理，除黨政機(jī)關(guān)辦公用房等明確管理權(quán)限的政府投資項(xiàng)目外，原則上各級(jí)財(cái)政投資建設(shè)的項(xiàng)目，由同級(jí)政府確定的審批部門(mén)進(jìn)行審批。對(duì)于一些跨區(qū)域的整體項(xiàng)目，經(jīng)下級(jí)投資項(xiàng)目審批主管部門(mén)申請(qǐng)，可由上一級(jí)投資項(xiàng)目審批主管部門(mén)審批。
核準(zhǔn)制項(xiàng)目：實(shí)行核準(zhǔn)管理的具體項(xiàng)目范圍以及核準(zhǔn)機(jī)關(guān)、核準(zhǔn)權(quán)限，由國(guó)務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》確定。法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)的范圍、權(quán)限有專門(mén)規(guī)定的，從其規(guī)定。地方會(huì)根據(jù)地方情況頒布的地方投資項(xiàng)目核準(zhǔn)目錄，如河北省人民政府 關(guān)于發(fā)布河北省政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄（2017年本）的通知。
備案制項(xiàng)目：除國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外，實(shí)行備案管理的項(xiàng)目按照屬地原則備案。如河北省需要依據(jù)《關(guān)于明確省備案管理和省以下備案管理部分投資項(xiàng)目的通知》（冀發(fā)改投資[2015]1499號(hào)）；《關(guān)于落實(shí)國(guó)務(wù)院取消和下放管理層級(jí)的行政審批項(xiàng)目有關(guān)規(guī)定的通知》（冀發(fā)改法規(guī)[2013]1112號(hào)）、關(guān)于明確部分備案事項(xiàng)管理層級(jí)的通知》（冀發(fā)改投資[2015]505號(hào)）、《關(guān)于明確省備案管理和省以下備案管理部分投資項(xiàng)目的通知》（冀發(fā)改投資[2015]1499號(hào)）和《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳廢止<關(guān)于玉米深加工項(xiàng)目管理有關(guān)事項(xiàng)的通知>的通知》(冀發(fā)改產(chǎn)業(yè)〔2017〕424號(hào)）明確的備案管理權(quán)限外，其余項(xiàng)目一律在市、縣（市）備案。
3問(wèn)：PPP項(xiàng)目立項(xiàng)主體問(wèn)題
答：PPP項(xiàng)目可以由政府發(fā)發(fā)起也可以由社會(huì)資本發(fā)起，但無(wú)論誰(shuí)發(fā)起立項(xiàng)主體都應(yīng)是政府方。
4問(wèn)：對(duì)于既有項(xiàng)目立項(xiàng)主體是城投公司/國(guó)有企業(yè)/事業(yè)單位怎么辦？
答：以上主體均行使政府投資責(zé)任，在采用PPP模式操作中不存在障礙問(wèn)題，可以在確立PPP項(xiàng)目法人后，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定依法辦理項(xiàng)目法人變更手續(xù)。
5問(wèn)：擬采用PPP模式運(yùn)作的項(xiàng)目是由企業(yè)立項(xiàng)，資金來(lái)源為企業(yè)自籌怎么辦？
答：采用PPP方式操作的項(xiàng)目首先必須是政府具有投資建設(shè)責(zé)任。項(xiàng)目采用備案制，備案資金來(lái)源為企業(yè)自籌，此立項(xiàng)方式說(shuō)明項(xiàng)目是企業(yè)自主投資，跟政府沒(méi)有關(guān)系，不適合采用PPP模式。
6問(wèn)：PPP項(xiàng)目法人變更操作流程是什么？
答：傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域PPP項(xiàng)目法人變更，按照國(guó)家發(fā)改委《傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域?qū)嵤┱蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目工作導(dǎo)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。PPP項(xiàng)目法人變更程序應(yīng)與建設(shè)項(xiàng)目法人變更程序一致，沒(méi)有專門(mén)的流程，但在辦理PPP項(xiàng)目法人變更手續(xù)時(shí)，除了要求項(xiàng)目單位提交項(xiàng)目變更法人所需要的資料外，還需要項(xiàng)目單位提交政府批準(zhǔn)的PPP項(xiàng)目實(shí)施方案及批復(fù)文件、PPP項(xiàng)目合同或特許經(jīng)營(yíng)協(xié)議、項(xiàng)目公司組建及工商注冊(cè)登記證書(shū)，以及主管部門(mén)意見(jiàn)等資料，項(xiàng)目法人變更的批復(fù)文件應(yīng)當(dāng)抄告住建、國(guó)土、規(guī)劃、工商、環(huán)保、金融等有關(guān)部門(mén)和單位。
7問(wèn)：立項(xiàng)批復(fù)文件需要在什么情況下變更？變更的流程？
答：依據(jù)國(guó)家發(fā)改委《企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》第2號(hào)令。
核準(zhǔn)制項(xiàng)目：取得項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的項(xiàng)目，有下列情形之一的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式向原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)提出變更申請(qǐng)。原項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起 20 個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意變更的書(shū)面決定：
?。ㄒ唬┙ㄔO(shè)地點(diǎn)發(fā)生變更的；
?。ǘ┩顿Y規(guī)模、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容發(fā)生較大變化的；
（三）項(xiàng)目變更可能對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等產(chǎn)生重大不利影響的；
（四）需要對(duì)項(xiàng)目核準(zhǔn)文件所規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整的其他重大情形。
備案制項(xiàng)目：項(xiàng)目備案后，項(xiàng)目法人發(fā)生變化，項(xiàng)目建設(shè)地點(diǎn)、規(guī)模、內(nèi)容發(fā)生重大變更，或者放棄項(xiàng)目建設(shè)的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)通過(guò)在線平臺(tái)及時(shí)告知項(xiàng)目備案機(jī)關(guān)，并修改相關(guān)信息。
依據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)直接投資項(xiàng)目管理辦法》第二十條規(guī)定，投資概算超過(guò)可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)的投資估算百分之十（10%）的，或者項(xiàng)目單位、建設(shè)性質(zhì)、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)方案等發(fā)生重大變更的，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)報(bào)告項(xiàng)目審批部門(mén)。項(xiàng)目審批部門(mén)可以要求項(xiàng)目單位重新組織編制和報(bào)批可行性研究報(bào)告。
8問(wèn)：審批制項(xiàng)目一定要批項(xiàng)目建議書(shū)么？
答：依據(jù)《關(guān)于深化投融資體制改革的實(shí)施意見(jiàn)》，采用直接投資和資本金注入方式的項(xiàng)目，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機(jī)構(gòu)評(píng)估、公眾參與、專家評(píng)議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。經(jīng)國(guó)務(wù)院及有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃中已經(jīng)明確的項(xiàng)目，部分改擴(kuò)建項(xiàng)目，以及建設(shè)內(nèi)容單一、投資規(guī)模較小、技術(shù)方案簡(jiǎn)單的項(xiàng)目，可以簡(jiǎn)化相關(guān)文件內(nèi)容和審批程序。
9問(wèn)：立項(xiàng)辦理時(shí)限
答：參照河北省發(fā)改委網(wǎng)站公布信息，在資料齊全正式受理后，辦理時(shí)限如下：
審批制項(xiàng)目：
（1）省級(jí)政府投資項(xiàng)目以及國(guó)家規(guī)定需省級(jí)審批的投資項(xiàng)目建議書(shū)審批時(shí)限15個(gè)工作日；
?。?）省級(jí)政府投資項(xiàng)目以及國(guó)家規(guī)定需省級(jí)審批的投資項(xiàng)目可研報(bào)告審批時(shí)限15個(gè)工作日；
?。?）黨政機(jī)關(guān)辦公樓建設(shè)項(xiàng)目審批時(shí)限15個(gè)工作日。
核準(zhǔn)制項(xiàng)目：
固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)時(shí)限10個(gè)工作日。
備案制項(xiàng)目：
固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目備案時(shí)限5個(gè)工作日。
特別感謝
感謝河北潤(rùn)揚(yáng)項(xiàng)目管理有限公司 胡志輝、薛然 投稿。
來(lái)源：PPP知乎 作者：胡志輝、薛然
