淺論建設工程招投標階段的風險管理
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發(fā)布日期：2010年05月21日
摘要：風險管理貫穿于工程項目實施的全過程，而招投標又是項目實施中的重要環(huán)節(jié)，通過此階段風險因素的分析，認識風險特點制定相應對策，從而加強對風險的管控。
關鍵詞：風險管理工程招投標風險控制
1、概述。由于工程項目招投標本身受到很多因素的影響，存在諸多風險，因此，如何在招投標階段對項目產(chǎn)生的風險予以消除，以解決項目實施過程中的風險，對項目管理具有重大意義。本文針對工程項目招投標存在的問題，分析了招投標的風險特點，提出了消除工程項目招投標風險的應對措施。
2、招投標風險的特點。2.1多樣性。工程項目招投標過程中有多種性質(zhì)的風險并存，他們之間還存在著復雜的內(nèi)在聯(lián)系，既可以相互疊加，又可以相互影響。2.2整體性。風險的存在和發(fā)生不是局部或某一階段，而是存在招投標全過程及項目的全過程，任何一個環(huán)節(jié)的風險都有可能導致工期的延長，費用的增加以及質(zhì)量的低劣。2.3危害性。招投標本身產(chǎn)生的風險可以在施工環(huán)節(jié)得到進一步的放大，對工程的危害極大，必須引起高度重視。2.4規(guī)律性。工程項目招投標風險有一定的規(guī)律性，可以提前預測，并可以對其進行全面的事前控制。
3、招投標風險識別。3.1工程設計風險。在施工過程中，工程設計的缺陷常常產(chǎn)生大量的工程變更，而設計變更是造成施工索賠的重要因素，造成投資額的增加，使工程項目的造價難以掌控。3.2招標范圍不明確。業(yè)主應在招標文件中明確招標的內(nèi)容和范圍，如不明確，一方面會造成承包商投標報價不準確，另一方面容易產(chǎn)生合同爭議，影響工程項目的實施。3.3工程量清單編制錯誤。工程量清單反映了擬建工程的全部工程內(nèi)容，及為實現(xiàn)這些工程內(nèi)容而進行的所有工作，是投標人投標報價的依據(jù)。招標人編制工程量清單時，如果出現(xiàn)錯項、漏項、工程量不準確的問題，可能引起承包商的索賠或通過不平衡報價等方式提高工程造價，從而損害業(yè)主的利益。3.4合同風險。合同文件是招標文件的重要組成部分，合同風險是在合同擬定過程中，由于合同條款責任不清，權(quán)利不明所造成的風險。業(yè)主在擬定合同條款時往往過多地將風險轉(zhuǎn)嫁給承包商，造成承包商合同履行不力，這樣有失公平的合同對于業(yè)主來說，常常存在更大的風險。
4、招投標常見的問題。4.1投標方片面追求利潤最大化，采用低價中標或故意抬高部分單價的辦法競標，中標后多采用索賠和洽商變更賺取利潤等。4.2國有投資項目，由于招標人不是工程項目的既得利益者，更容易發(fā)生道德風險。4.3忽視項目前期工作的重要性，導致招標文件不夠嚴謹，在開工后出現(xiàn)大量的變更，使工程進度、造價等方面嚴重超出預期。4.4在工程項目招標評標中片面強調(diào)工程投標報價，忽略了直接影響工程建設質(zhì)量、工期、企業(yè)信譽、施工組織設計等諸多重要因素。4.5在工程投標中不注重招標管理團隊的建設和全過程管理，缺乏技術(shù)性的專家，忽視資質(zhì)預審的重要性，增大了投標單位“圍標”的可能性。
5、招投標風險應對措施。5.1深化設計風險應對措施。加強對設計單位的篩選和考察，盡量規(guī)避設計風險。招標前，業(yè)主應請專業(yè)的審圖公司進行審核，盡量減少工程項目在設計上的修改。此外，圖紙后附帶的地質(zhì)、水文等技術(shù)資料也應做到細致全面，避免使用含混不清的說明語句。
5.2編制嚴謹?shù)墓こ塘壳鍐?，選擇合適的合同計價形式。在招標活動中，業(yè)主應委托實力強、有相應資質(zhì)的工程咨詢單位編制工程量清單，對于工程量做到準確計算。業(yè)主應根據(jù)工程項目的實際情況，選擇合適的合同計價形式，降低合同風險。5.3規(guī)范招標程序，選擇合適的承包商。選擇有實力的招標代理公司代理招標活動，資格預審、現(xiàn)場踏勘、投標答疑、開標、評標及定標的各項工作要合乎法律、法規(guī)的要求，應根據(jù)工程項目特點和實際情況制定評標原則，評標委員會構(gòu)成應合理，并給予足夠的評標時間，以便能夠?qū)ν稑宋募械募夹g(shù)方案和投標報價進行比選和分析，確保選出質(zhì)優(yōu)價廉的承包商。5.4招標方式風險應對。（1）對于非政府投資的，應該采取邀請招標加無標底成本評標的招標方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風險，還使得結(jié)算價格在合理的范圍之內(nèi)。（2）對于國有投資項目，由于行業(yè)主管部門的規(guī)定，對造價超過規(guī)定范圍的，必須采用公開招標，所以其招標形式基本為公開招標。5.5招標實施階段的風險應對。（1）資格預審的條件要公平、公正，避免設置特殊性的條款，限制其他投標人。（2）改進招投標方式，將公開招標和邀請招標方式相結(jié)合，打破可能存在的圍標格局。（3），利用充分競爭的特點，降低圍標的可能性。（4）對于國有投資的工程項目，招標人應避免參加資格預審，采用專家評議的方式。5.6評標簽約階段的風險應對。（1）對項目復雜程度不高和深化設計完善的項目，盡量采用固定總價合同；對項目復雜程度高和深化設計不完善的項目，可以采取固定單價合同，并盡量避免采用可調(diào)價款合同。（2）對非通用條款的設計，應當進行充分的論證，確保合同條款的設置系統(tǒng)完整、明了、準確，確保其特定條款能夠起到風險轉(zhuǎn)移和緩解的作用。（3）加強合同的激勵機制，對充分履行合同的承包人提出明確的獎勵辦法，加大對不履約承包人的懲罰力度。（4）在合同中明確規(guī)定索賠的范圍和期限，利用好索賠的時限性，可以減少索賠的發(fā)生，避免結(jié)算價遠遠超過中標價的風險，同時可以采取風險利用的策略，對承包人提出反索賠。5.7擬定責權(quán)利平衡的合同條件。從總體上來說，一個公平合理、責權(quán)利平衡的合同可以使承包商報價中的風險費用減少，業(yè)主可以得到一個合理的報價，同時減少合同的不確定性，并最大限度發(fā)揮合同雙方風險控制和履約的積極性。
6、結(jié)束語。招投標活動的最終結(jié)果是確定中標的承包商，業(yè)主與中標人簽訂具有法律效力的工程承包合同，雙方都必須嚴格履行合同，任何一方無權(quán)單方面修改和撤銷合同，如發(fā)生一方違約，即要承擔相應的法律責任。作為業(yè)主和承包商，應意識到招標投標活動的法律后果，在招標投標過程中牢固樹立風險意識，提高風險管理的水平。
來源：中國建設工程招標網(wǎng)
關鍵詞：風險管理工程招投標風險控制
1、概述。由于工程項目招投標本身受到很多因素的影響，存在諸多風險，因此，如何在招投標階段對項目產(chǎn)生的風險予以消除，以解決項目實施過程中的風險，對項目管理具有重大意義。本文針對工程項目招投標存在的問題，分析了招投標的風險特點，提出了消除工程項目招投標風險的應對措施。
2、招投標風險的特點。2.1多樣性。工程項目招投標過程中有多種性質(zhì)的風險并存，他們之間還存在著復雜的內(nèi)在聯(lián)系，既可以相互疊加，又可以相互影響。2.2整體性。風險的存在和發(fā)生不是局部或某一階段，而是存在招投標全過程及項目的全過程，任何一個環(huán)節(jié)的風險都有可能導致工期的延長，費用的增加以及質(zhì)量的低劣。2.3危害性。招投標本身產(chǎn)生的風險可以在施工環(huán)節(jié)得到進一步的放大，對工程的危害極大，必須引起高度重視。2.4規(guī)律性。工程項目招投標風險有一定的規(guī)律性，可以提前預測，并可以對其進行全面的事前控制。
3、招投標風險識別。3.1工程設計風險。在施工過程中，工程設計的缺陷常常產(chǎn)生大量的工程變更，而設計變更是造成施工索賠的重要因素，造成投資額的增加，使工程項目的造價難以掌控。3.2招標范圍不明確。業(yè)主應在招標文件中明確招標的內(nèi)容和范圍，如不明確，一方面會造成承包商投標報價不準確，另一方面容易產(chǎn)生合同爭議，影響工程項目的實施。3.3工程量清單編制錯誤。工程量清單反映了擬建工程的全部工程內(nèi)容，及為實現(xiàn)這些工程內(nèi)容而進行的所有工作，是投標人投標報價的依據(jù)。招標人編制工程量清單時，如果出現(xiàn)錯項、漏項、工程量不準確的問題，可能引起承包商的索賠或通過不平衡報價等方式提高工程造價，從而損害業(yè)主的利益。3.4合同風險。合同文件是招標文件的重要組成部分，合同風險是在合同擬定過程中，由于合同條款責任不清，權(quán)利不明所造成的風險。業(yè)主在擬定合同條款時往往過多地將風險轉(zhuǎn)嫁給承包商，造成承包商合同履行不力，這樣有失公平的合同對于業(yè)主來說，常常存在更大的風險。
4、招投標常見的問題。4.1投標方片面追求利潤最大化，采用低價中標或故意抬高部分單價的辦法競標，中標后多采用索賠和洽商變更賺取利潤等。4.2國有投資項目，由于招標人不是工程項目的既得利益者，更容易發(fā)生道德風險。4.3忽視項目前期工作的重要性，導致招標文件不夠嚴謹，在開工后出現(xiàn)大量的變更，使工程進度、造價等方面嚴重超出預期。4.4在工程項目招標評標中片面強調(diào)工程投標報價，忽略了直接影響工程建設質(zhì)量、工期、企業(yè)信譽、施工組織設計等諸多重要因素。4.5在工程投標中不注重招標管理團隊的建設和全過程管理，缺乏技術(shù)性的專家，忽視資質(zhì)預審的重要性，增大了投標單位“圍標”的可能性。
5、招投標風險應對措施。5.1深化設計風險應對措施。加強對設計單位的篩選和考察，盡量規(guī)避設計風險。招標前，業(yè)主應請專業(yè)的審圖公司進行審核，盡量減少工程項目在設計上的修改。此外，圖紙后附帶的地質(zhì)、水文等技術(shù)資料也應做到細致全面，避免使用含混不清的說明語句。
5.2編制嚴謹?shù)墓こ塘壳鍐?，選擇合適的合同計價形式。在招標活動中，業(yè)主應委托實力強、有相應資質(zhì)的工程咨詢單位編制工程量清單，對于工程量做到準確計算。業(yè)主應根據(jù)工程項目的實際情況，選擇合適的合同計價形式，降低合同風險。5.3規(guī)范招標程序，選擇合適的承包商。選擇有實力的招標代理公司代理招標活動，資格預審、現(xiàn)場踏勘、投標答疑、開標、評標及定標的各項工作要合乎法律、法規(guī)的要求，應根據(jù)工程項目特點和實際情況制定評標原則，評標委員會構(gòu)成應合理，并給予足夠的評標時間，以便能夠?qū)ν稑宋募械募夹g(shù)方案和投標報價進行比選和分析，確保選出質(zhì)優(yōu)價廉的承包商。5.4招標方式風險應對。（1）對于非政府投資的，應該采取邀請招標加無標底成本評標的招標方式，這樣既規(guī)避或減弱了工程質(zhì)量風險，還使得結(jié)算價格在合理的范圍之內(nèi)。（2）對于國有投資項目，由于行業(yè)主管部門的規(guī)定，對造價超過規(guī)定范圍的，必須采用公開招標，所以其招標形式基本為公開招標。5.5招標實施階段的風險應對。（1）資格預審的條件要公平、公正，避免設置特殊性的條款，限制其他投標人。（2）改進招投標方式，將公開招標和邀請招標方式相結(jié)合，打破可能存在的圍標格局。（3），利用充分競爭的特點，降低圍標的可能性。（4）對于國有投資的工程項目，招標人應避免參加資格預審，采用專家評議的方式。5.6評標簽約階段的風險應對。（1）對項目復雜程度不高和深化設計完善的項目，盡量采用固定總價合同；對項目復雜程度高和深化設計不完善的項目，可以采取固定單價合同，并盡量避免采用可調(diào)價款合同。（2）對非通用條款的設計，應當進行充分的論證，確保合同條款的設置系統(tǒng)完整、明了、準確，確保其特定條款能夠起到風險轉(zhuǎn)移和緩解的作用。（3）加強合同的激勵機制，對充分履行合同的承包人提出明確的獎勵辦法，加大對不履約承包人的懲罰力度。（4）在合同中明確規(guī)定索賠的范圍和期限，利用好索賠的時限性，可以減少索賠的發(fā)生，避免結(jié)算價遠遠超過中標價的風險，同時可以采取風險利用的策略，對承包人提出反索賠。5.7擬定責權(quán)利平衡的合同條件。從總體上來說，一個公平合理、責權(quán)利平衡的合同可以使承包商報價中的風險費用減少，業(yè)主可以得到一個合理的報價，同時減少合同的不確定性，并最大限度發(fā)揮合同雙方風險控制和履約的積極性。
6、結(jié)束語。招投標活動的最終結(jié)果是確定中標的承包商，業(yè)主與中標人簽訂具有法律效力的工程承包合同，雙方都必須嚴格履行合同，任何一方無權(quán)單方面修改和撤銷合同，如發(fā)生一方違約，即要承擔相應的法律責任。作為業(yè)主和承包商，應意識到招標投標活動的法律后果，在招標投標過程中牢固樹立風險意識，提高風險管理的水平。
來源：中國建設工程招標網(wǎng)
