交通建設(shè)招標投標廉政風險點控制探討
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發(fā)布日期：2011年08月26日
近年來，隨著交通建設(shè)招投標制度的不斷完善，招投標行為不斷得到規(guī)范，但依然存在如規(guī)避招標等易發(fā)生廉政風險的問題。本文試對招投標風險點進行分析，進而提出對策。
一、主要廉政風險點
?。ㄒ唬?nbsp;利用多種方式規(guī)避招標。一是化整為零。將工程分解為小項目或分階段實施；或以補充合同形式把配套工程直接交原施工單位施工；或者利用變更方式直接委托施工單位。二是故意流標。設(shè)置排斥性條款故意造成兩次流標后直接找目標單位談判。三是拒絕招標。以工程量小、投標人少、招標時間長，或者將工程定義為“搶險工程”、“安保工程”等，以會議形式直接確定施工單位。
（二） 招標信息及招標文件發(fā)售不規(guī)范。主要表現(xiàn)為招標公告發(fā)布時間較短，發(fā)售招標文件沒有按照國家規(guī)定時限，有的甚至只出賣幾個小時。補遺書發(fā)布較多且變更頻繁，有時一個條款或者一個技術(shù)指標先后變化多次。
（三） 利用招標文件條款設(shè)置障礙。一是招標文件整體性的實質(zhì)審核欠缺導致招標文件不嚴謹。招標文件編制人員采取特定加分條件，或者某些技術(shù)指標為特定產(chǎn)品專有，或者有傾向性描述某技術(shù)指標。
二是“重新”制定評標標準。招標文件僅對經(jīng)濟分和技術(shù)分只給大項分，由招標代理或者招標人擬定評分細則，對各大項分進行細化等。
三是廢標條款含義模糊及分散化。對廢標條款描述不嚴謹甚至是故意引用歧義性文字；或者將廢標條款進行分散且無特別標識，投標人容易忽略該條款被廢標。
?。ㄋ模?nbsp;上限價審查程式化。一般情況下，招標人或者招標代理公司找一家造價編制單位對上限價進行編制，由招標人或者招標代理召集編制單位、定額站、監(jiān)督單位派員審核。招標人代表往往占主導地位，有時出現(xiàn)當場請示領(lǐng)導如何決斷等情況；編制單位和定額站代表一般會滿足招標人對價格的需求；監(jiān)督代表僅僅具有現(xiàn)場見證和現(xiàn)場程序監(jiān)督，不能對實質(zhì)性內(nèi)容進行審核。招標人通過會議審查的方式，將單方意見變成集體審核意見的合法形式，形成程式化審核。
（五） 投標人不正當競爭投標。一是弄虛作假。采取借用資質(zhì)、掛靠、虛報業(yè)績、人員資格作假等方式騙取中標。二是圍標、陪標、串標。投標人事先相互串通，組成臨時聯(lián)盟，進行圍、陪、串，中標后進行利益分配。三是職業(yè)“串串”，主要是靠借牌、掛靠到處投標賺取好處費，對不予合作者則進行惡意投訴。
（六） 資格審查（清標） 選擇性清理。個別清標人員對非意向投標文件清理格外認真，對傾向性投標人則找出明顯屬于細微偏差的問題提交資審（評標） 委員會，形成寬嚴迥異的局面。有的清標工作人員私下接觸部分投標人并提前透露評標細則的關(guān)鍵點。招標人或者招標代理機構(gòu)利用評標或資審前的時間，提前向評標（資格審查） 委員會成員招呼或泄露清標結(jié)果。
?。ㄆ撸?nbsp;評標專家原因?qū)е略u標結(jié)果異化。由于評標專家自身的專業(yè)水平所限，以及對招投標法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定的理解不準確；評標委員會成員對廢標條款理解的片面性，導致有良好信譽的單位被驅(qū)逐在外；或者專家之間互為行賄企業(yè)牽線搭橋，甚至為其串標出謀劃策，導致評標結(jié)果異化。
交通建設(shè)招標投標廉政風險點控制
探討二、交通建設(shè)招投標廉政風險點的控制交通建設(shè)招投標廉政風險原因主要有：投標人風險博弈及偏好、權(quán)力主動尋租和出賣、招投標潛規(guī)則影響、誠信體系不完善、業(yè)主權(quán)責不對等、違法成本過低等。招標核心就是通過公開程序和條件下，采取公正的方式選擇公平的結(jié)果。廉政風險點控制就是要通過制度完善、嚴格執(zhí)行，最大限度地減少腐敗行為的發(fā)生。
?。ㄒ唬?nbsp;基本原則
一是權(quán)力制衡原則。權(quán)力沒有約束，天使也會變成魔鬼。對權(quán)力的約束必須依靠權(quán)力。如果權(quán)力之間的地位不等，甚至一方被另外一方控制，就不可能形成權(quán)力相互制衡的結(jié)構(gòu)。招標過程應(yīng)該按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督分開的原則，進行相互制約。無數(shù)的案例證明，招標廉政風險產(chǎn)生原因主要是招標過程中權(quán)力未得到有效制衡，導致招標被部分人控制。在招標過程中，應(yīng)該對項目業(yè)主（或招標人）內(nèi)部權(quán)力進行分離并能有效制衡，同時利用行業(yè)主管部門、審計、紀檢等外部監(jiān)督對招標人進行制約和監(jiān)督。
二是程序正義原則。程序正義實質(zhì)關(guān)乎分配正義！程序的正義甚至決定著實體結(jié)果的公正性，而這種“程序的正義，意味著程序不是權(quán)力的附庸，而是制約專橫權(quán)力的保障”。只有借助正當程序規(guī)則，可能的正義才得以成為現(xiàn)實的正義。比如招標文件制作程序，招標文件可以由項目業(yè)主提出招標項目的初步技術(shù)需求，招標文件初稿形成后組織召開有監(jiān)督部門參與的招標文件第三方專家論證會議，提出具體修改意見。如果是自主招標，招標文件的審核和論證由監(jiān)督部門組織進行審查。
三是信息公開原則。陽光是最好的防腐劑，公開才能解惑?！皼]有公開則無所謂正義”。招投標過程，既有需要保密之處，更有需要公開的內(nèi)容，要求招標程序、合格投標人條件、評標標準、評標方法等信息公開。充分公開招投標過程的各種信息，可以使投標人計算參與投標的代價和風險，可以有助于防止招標人作出隨意的或不正當?shù)男袨榛驔Q定，從而增加潛在的投標人參與投標并贏得對招標活動的公信力。
（二） 主要措施
1.招標前的準備階段：一是預(yù)防規(guī)避招標措施。在實施招標前，監(jiān)督部門對項目的整體性進行核查，防止肢解工程從而規(guī)避招標。招標人必須根據(jù)項目工期和采購進度，合理安排招標計劃，科學制定招標方案。在招標程序和項目進度出現(xiàn)矛盾時，應(yīng)當以招標程序符合法律法規(guī)為原則，決不能為了滿足進度而犧牲招標程序的合法性。二是合理選擇代理機構(gòu)。根據(jù)工程性質(zhì)和特點，對招標代理機構(gòu)進行公開招標或者競爭性談判方式或者在有關(guān)行政部門評定的優(yōu)秀招標代理機構(gòu)進行隨機選擇。
為避免代理機構(gòu)與投標人、評標專家形成利益共同體，侵害業(yè)主和國家利益，應(yīng)該與多家代理機構(gòu)合作，不能長期采用某家代理機構(gòu)。三是合理劃分標段。工程招標標段劃分應(yīng)主要考慮法律法規(guī)的明確規(guī)定、工程承包管理模式、工程管理力量、投標競爭格局、工期和規(guī)模，以及工程技術(shù)關(guān)聯(lián)性、工程計量的關(guān)聯(lián)性、工作界面的關(guān)聯(lián)性等技術(shù)層面的相關(guān)因素。
2.招標文件編制階段
招標文件是對招投標活動具有法律約束力的最主要文件，其基本要求是合同包的界面完整、清晰、準確、合理；清晰、完整、準確地體現(xiàn)招標人的價值觀；技術(shù)及商務(wù)條款描述完整、專業(yè)、準確無歧義；符合國家相關(guān)的法律、法規(guī)；技術(shù)及商務(wù)條款既符合業(yè)主的要求又能形成適度的市場競爭；評標規(guī)則標準、明確、客觀、公正、可操作性強。
特別地，在招標文件中對投標人的資格條件應(yīng)該合理、適當。一是規(guī)定投標人應(yīng)具備的資格，必須符合有關(guān)規(guī)定和該項目合理需要，與招標項目無關(guān)的資格不應(yīng)作為該項目投標人應(yīng)該具備的資格條件，二是規(guī)定投標人必須擁有某種資格、資質(zhì)證書時，應(yīng)該明確頒發(fā)相應(yīng)證書的機關(guān)名稱和資格、資質(zhì)等級標準和范圍。投標人資格條件應(yīng)該準確、清晰、無歧義，避免提出概念含混、模棱兩可、無法衡量的要求；在滿足項目要求的前提下，投標人資格條件的設(shè)置要盡量使足夠數(shù)量的投標人具備條件參與投標競爭；招標文件不能出現(xiàn)于國家法律法規(guī)相沖突的規(guī)定；招標文件技術(shù)規(guī)格不得出現(xiàn)專有技術(shù)、專利產(chǎn)品、特定品牌的要求，如果必須借用專有技術(shù)、專利產(chǎn)品、特定品牌才能準確表達技術(shù)要求，則應(yīng)增加諸如“標明的專有技術(shù)、專利產(chǎn)品、特定品牌的字樣只起說明作用，任何與其同等的技術(shù)應(yīng)被視為符合招標要求”的說明。最好是利用專門章節(jié)將所有廢標條款以醒目的方式進行集中標識，明確規(guī)定未在專門章節(jié)規(guī)定的廢標條款無效，以避免招標文件前后不一致和故意設(shè)置不合理廢標條款。招標文件中廢標條款未在專門章節(jié)中集中規(guī)定的， 應(yīng)以專門章節(jié)規(guī)定為準。對于需要標注“★”條款（參數(shù)） 應(yīng)根據(jù)項目要求合理設(shè)置。若標注“★”條款（參數(shù)） 過多，則有可能使投標人競爭不充分，甚至導致所有投標均被拒絕。標注“★” 條款（參數(shù)） 過少則形同虛設(shè)，無法達到限制目的。原則上標注“★” 條款（參數(shù)） 應(yīng)當同時滿足3 個以上潛在投標人能夠參與競爭。對標注“★” 條款（參數(shù)） 的，任何一項不滿足的應(yīng)作廢標處理；一般參數(shù)偏離的項數(shù)不能超過招標文件的一般參數(shù)偏離項的限額，否則作廢標處理。對招標文件中特殊條款必須咨詢第三方專業(yè)機構(gòu)，必要時必須組織召開招標文件和資格預(yù)審文件評審會。
合理選定評標方法。各種評標辦法各有優(yōu)劣，采用最低評標價法和合理低價法可減少評標中的人為因素影響。最低評標價法的缺陷在于惡意壓價中標。為防止低價搶標，可以設(shè)立控制價，對低于該控制價的某個百分比的投標價可以約定為廢標，或者分不同幅度加大現(xiàn)金保證金，增大低標違約代價，并根據(jù)施工進度返還保證金。合理低價法容易出現(xiàn)圍標串標現(xiàn)象，選取真正有實力的單位較難。
因此應(yīng)針對不同項目分類實施相對合理的招標方式，對高速公路主體工程土建工程采取公布估算成本價，采用有限低標法即增加保證金的最低評標價法；對附屬工程采用最低評標價法；對監(jiān)理、機電工程、試驗檢測項目采用雙信封評標法；對技術(shù)特別復(fù)雜的跨江、跨河的特大型橋梁采用綜合評分法。評標辦法和標準確定了評標專家的自由裁量權(quán)的范圍與邊界，建議強制推行招標文件范本，規(guī)范招投標行為。在評標方法中評標條件和分值設(shè)置、加減分項目等應(yīng)盡量詳盡，禁止再根據(jù)評標方法制定評標細則，減少因為評標細則給索租方操作的空間。
工程量清單、上限價的合理化要求及控制。工程量清單是工程計價的基礎(chǔ)，是投標人編制施工組織設(shè)計、投標報價的主要依據(jù)。因此要求招標人必須保證圖紙設(shè)計深度和質(zhì)量，清單信息要完整和準確，對投標報價的要求應(yīng)條理清晰，避免工程量清單含糊不清情況出現(xiàn)。投標報價應(yīng)當滿足條款規(guī)范性、內(nèi)容詳盡性、報價合理性的要求。如何界定投標人的報價是否低于成本價，怎樣才能做到不低于成本價的合理低價中標，是工程量清單招標工作的難點。一是委托技術(shù)過硬、信譽高、實力雄厚的工程造價咨詢單位編制上限價。上限價應(yīng)符合社會平均水平，防止工程超額利潤的發(fā)生，降低圍標的期望收益。工程造價咨詢單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，按照工程量計算規(guī)則和招標文件規(guī)定的計價辦法等編制、審核標底，并承擔相應(yīng)的經(jīng)濟和法律責任。二是招標單位必須委托具有同等以上資質(zhì)的另一工程造價咨詢單位對上限價進行審核。如果偏離過大，則需要兩家單位作出合理解釋。三是引進經(jīng)驗豐富的審計、預(yù)結(jié)算方面專業(yè)人員，對控制價的客觀性、合理性進行審核。同時，聘請專家匿名進行評審并出具書面意見。四是明確招標人工程量清單和招標控制價準確性、完整性的責任。五是明確工程的結(jié)算辦法，特別是新增項目的結(jié)算辦法和暫定價、措施費等的結(jié)算辦法，風險范圍和風險系數(shù)的確定等。六是為防止不平衡報價，應(yīng)當改變“總價不變，可以變更單價”的規(guī)定，采取“總價、單價”進行雙限。即總價上限價、單價上限價均要限制。
3.招標文件發(fā)售至開標前階段
一是建立投標人信息庫，儲備相當數(shù)量具備各種資質(zhì)條件、信譽良好的投標人數(shù)據(jù)。為使每一項目做到充分競爭，應(yīng)及時補充投標人信息庫的動態(tài)更新機制。通過建立投標人數(shù)據(jù)庫，確保每個招標項目最大限度地公開透明地選擇投標人，也可解決投標人數(shù)量不足導致的競爭性不強的缺陷。在踏勘現(xiàn)場或組織標前會時要注意對投標人身份的保密，招標人不可組織簽到，投標人自愿參加。
二是投標階段防止圍標、串標的基本措施。嚴格遵守公開的程序、標準和方式，這是防范串通行為的基礎(chǔ)。實行法人或法人委托授權(quán)人到位、投標保證金從企業(yè)基本帳戶轉(zhuǎn)入到位。對法人代表或者授權(quán)人代表進行拍照存檔，防止“假法人”到位。
繼續(xù)實行對資格審查合格單位進行投標合同段隨機分組，打亂投標人的圍標部署。推行現(xiàn)場隨機確定評標基價、壓證施工、設(shè)立專用賬戶等措施，遏制圍標、串標。在招投標信息系統(tǒng)中對施工單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進行復(fù)查和登記。同時要求投標單位提供主要技術(shù)負責人和重要崗位人員的基本養(yǎng)老保險繳納情況的原件。特別地，應(yīng)提高綠化等附屬工程項目招標單位的資質(zhì)要求和投標保證金的額度。
三是嚴格控制補遺書的次數(shù)，特別是對技術(shù)條款或技術(shù)參數(shù)的變更嚴格審查。
4.資格預(yù)審文件、投標文件清標階段
一是建立全市交通系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)清標人員庫，內(nèi)設(shè)若干專業(yè)，盡量擴大清標人員庫的庫容。
每次由專人隨機抽取清標人員，并對參與清標工作人員抽取情況和人員信息進行保密，減少招標代理機構(gòu)或者項目業(yè)主方對清標工作的干預(yù)和影響?；蛘呶歇毩⒌恼袠舜頇C構(gòu)、工程設(shè)計咨詢等機構(gòu)的工程技術(shù)人員進行清標。二是實行清標實名制，清標工作原始表、清標工作表進行原件簽名保存。
對清標工作進行考核，清標質(zhì)量與清標人員工資或委托費用掛鉤。三是實行投標文件雙清理和交叉清理制度，提高清標結(jié)果的準確性。四是招標人、招標人代理公司或者項目業(yè)主人員不能參與清標工作，清標小組民主推舉一人作為代表向評標委員會陳述清標情況。五是評標委員會在評標報告中對清標情況作出評價，特別是要注明清標結(jié)果是否有傾向性、不公正、遺漏和存在重大偏差的現(xiàn)象。六是建立清標人員或單位信用檔案。
5.評標階段
選擇優(yōu)秀專家參與評標。評標專家的職責是按照招標文件的規(guī)定進行評審、比較、打分，確定和推薦預(yù)中標供應(yīng)商，應(yīng)充分發(fā)揮專家的作用。為吸引專業(yè)水平過硬、道德素養(yǎng)好的頂尖人才積極參與評標，可以提高評標專家薪酬，使得招標投標更為公平、有序。
消除對專家評標的誘導、暗示等行為。一是規(guī)范參與評標活動各方人員的言行。招標人或者項目業(yè)主領(lǐng)導非本次評標專家身份不得參與發(fā)表言論；清標人員代表僅就清理出來的問題進行陳述，不得發(fā)表傾向性的言論；招標人代表不得作為評標委員會主任委員，不得由招標人或者招標代理機構(gòu)、監(jiān)督部門指定評標委員會主任委員；行政監(jiān)督部門應(yīng)收集專家和招標人相互評價意見。二是在評標過程中的澄清禁止誘導性、引導性提問，所有澄清都不能超出投標文件的范圍，也不能改變或謀求提議修改，投標文件中的實質(zhì)性內(nèi)容。一旦發(fā)現(xiàn)苗頭，監(jiān)督人員應(yīng)及時進行提醒和糾正，并視情節(jié)進行批評等。
降低評標專家傾向性評標措施。一是評標委員會對廢標條款含義應(yīng)該結(jié)合整個招標文件的要求進行整體考慮，不能斷章取義，更不能在某條款具有多種含義的情況下選擇對某投標人有利或不利的理解。二是清標結(jié)果的理性應(yīng)用。評標專家應(yīng)該對清標結(jié)果進行嚴格復(fù)核，特別是涉及廢標或者可能中標的投標文件進行審慎檢查。不能完全依賴清標人員的陳述就作為評標定論，減少懶人現(xiàn)象。三是由充分理由情況下，應(yīng)果斷認定圍標、串標行為。嚴格按照《重慶市建設(shè)工程招標投標中串通投標及無故放棄中標認定和處理辦法》處理圍標、串標問題。四是建立招投標過程審查機制，對于評委分差達到一定幅度的自動啟動審查機制，中止繼續(xù)評審啟動審查。如發(fā)現(xiàn)異?；蛞l(fā)異議，但又沒有足夠證據(jù)證明串通的，可以建立“無過錯退出機制”，切斷招投標業(yè)已形成的鏈條。
(三)創(chuàng)新監(jiān)督方式
1.設(shè)立招投標群眾監(jiān)督員。專家評委是招投標工作的良心，群眾監(jiān)督員則是良心的看護者。招投標群眾監(jiān)督員主要職能包括現(xiàn)場監(jiān)督專家評委抽取的隨機性、阻止招投標會現(xiàn)場一切不當?shù)慕涣鞯取?nbsp;
2.引入第三方監(jiān)督機構(gòu)。由于招投標是一項專業(yè)性很強的工作，紀檢監(jiān)察部門很難做到監(jiān)督的針對性和深層性。建議由交通行政主管部門委托社會專業(yè)機構(gòu)對招投標的全過程進行客觀、獨立的第三方監(jiān)督。第三方監(jiān)督應(yīng)直接參與工程項目招標文件范本和各具體招標文件的編制，尤其是對各項招標基礎(chǔ)文件的內(nèi)容進行規(guī)范，選擇合理評標辦法，合理降低工程造價。引入律師事務(wù)所、會計事務(wù)所等機構(gòu)，由其基于專業(yè)知識和職業(yè)道德發(fā)表獨立意見。在招投標過程中可以發(fā)揮律師的監(jiān)督作用：一是招標文件編制過程中，律師可以就合同條款、評標方法的合法性提出獨立的意見和建議；二是當出現(xiàn)招投標協(xié)議的變更或補充情況時，律師可以就變更補充的內(nèi)容作出法律判斷。
3.引入內(nèi)部審計和第三方審計。主要開展項目招投標的經(jīng)濟責任審計、效益審計。對項目的招投標審計，應(yīng)根據(jù)項目的不同特點，對招投標程序的合法性、合規(guī)性以及內(nèi)容有所側(cè)重，重點應(yīng)放在招標、開標、評標和定標四個環(huán)節(jié)。事前監(jiān)督主要對招標方式的合法性、招標程序的合規(guī)性和有效性、標底和投標報價的合規(guī)性、真實性審計，可以要求各投標單位在投標時公開投標計算底稿，對異常標進行審查。事中監(jiān)督主要是加強招標投標現(xiàn)場程序上的監(jiān)督，監(jiān)督其程序上的合理性和合法性，包括開標、評標、定標的審計。事后監(jiān)督主要包括合同簽定和內(nèi)容的審計，往來款項的審計等。
來源：中國招標信息網(wǎng)
一、主要廉政風險點
?。ㄒ唬?nbsp;利用多種方式規(guī)避招標。一是化整為零。將工程分解為小項目或分階段實施；或以補充合同形式把配套工程直接交原施工單位施工；或者利用變更方式直接委托施工單位。二是故意流標。設(shè)置排斥性條款故意造成兩次流標后直接找目標單位談判。三是拒絕招標。以工程量小、投標人少、招標時間長，或者將工程定義為“搶險工程”、“安保工程”等，以會議形式直接確定施工單位。
（二） 招標信息及招標文件發(fā)售不規(guī)范。主要表現(xiàn)為招標公告發(fā)布時間較短，發(fā)售招標文件沒有按照國家規(guī)定時限，有的甚至只出賣幾個小時。補遺書發(fā)布較多且變更頻繁，有時一個條款或者一個技術(shù)指標先后變化多次。
（三） 利用招標文件條款設(shè)置障礙。一是招標文件整體性的實質(zhì)審核欠缺導致招標文件不嚴謹。招標文件編制人員采取特定加分條件，或者某些技術(shù)指標為特定產(chǎn)品專有，或者有傾向性描述某技術(shù)指標。
二是“重新”制定評標標準。招標文件僅對經(jīng)濟分和技術(shù)分只給大項分，由招標代理或者招標人擬定評分細則，對各大項分進行細化等。
三是廢標條款含義模糊及分散化。對廢標條款描述不嚴謹甚至是故意引用歧義性文字；或者將廢標條款進行分散且無特別標識，投標人容易忽略該條款被廢標。
?。ㄋ模?nbsp;上限價審查程式化。一般情況下，招標人或者招標代理公司找一家造價編制單位對上限價進行編制，由招標人或者招標代理召集編制單位、定額站、監(jiān)督單位派員審核。招標人代表往往占主導地位，有時出現(xiàn)當場請示領(lǐng)導如何決斷等情況；編制單位和定額站代表一般會滿足招標人對價格的需求；監(jiān)督代表僅僅具有現(xiàn)場見證和現(xiàn)場程序監(jiān)督，不能對實質(zhì)性內(nèi)容進行審核。招標人通過會議審查的方式，將單方意見變成集體審核意見的合法形式，形成程式化審核。
（五） 投標人不正當競爭投標。一是弄虛作假。采取借用資質(zhì)、掛靠、虛報業(yè)績、人員資格作假等方式騙取中標。二是圍標、陪標、串標。投標人事先相互串通，組成臨時聯(lián)盟，進行圍、陪、串，中標后進行利益分配。三是職業(yè)“串串”，主要是靠借牌、掛靠到處投標賺取好處費，對不予合作者則進行惡意投訴。
（六） 資格審查（清標） 選擇性清理。個別清標人員對非意向投標文件清理格外認真，對傾向性投標人則找出明顯屬于細微偏差的問題提交資審（評標） 委員會，形成寬嚴迥異的局面。有的清標工作人員私下接觸部分投標人并提前透露評標細則的關(guān)鍵點。招標人或者招標代理機構(gòu)利用評標或資審前的時間，提前向評標（資格審查） 委員會成員招呼或泄露清標結(jié)果。
?。ㄆ撸?nbsp;評標專家原因?qū)е略u標結(jié)果異化。由于評標專家自身的專業(yè)水平所限，以及對招投標法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)定的理解不準確；評標委員會成員對廢標條款理解的片面性，導致有良好信譽的單位被驅(qū)逐在外；或者專家之間互為行賄企業(yè)牽線搭橋，甚至為其串標出謀劃策，導致評標結(jié)果異化。
交通建設(shè)招標投標廉政風險點控制
探討二、交通建設(shè)招投標廉政風險點的控制交通建設(shè)招投標廉政風險原因主要有：投標人風險博弈及偏好、權(quán)力主動尋租和出賣、招投標潛規(guī)則影響、誠信體系不完善、業(yè)主權(quán)責不對等、違法成本過低等。招標核心就是通過公開程序和條件下，采取公正的方式選擇公平的結(jié)果。廉政風險點控制就是要通過制度完善、嚴格執(zhí)行，最大限度地減少腐敗行為的發(fā)生。
?。ㄒ唬?nbsp;基本原則
一是權(quán)力制衡原則。權(quán)力沒有約束，天使也會變成魔鬼。對權(quán)力的約束必須依靠權(quán)力。如果權(quán)力之間的地位不等，甚至一方被另外一方控制，就不可能形成權(quán)力相互制衡的結(jié)構(gòu)。招標過程應(yīng)該按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督分開的原則，進行相互制約。無數(shù)的案例證明，招標廉政風險產(chǎn)生原因主要是招標過程中權(quán)力未得到有效制衡，導致招標被部分人控制。在招標過程中，應(yīng)該對項目業(yè)主（或招標人）內(nèi)部權(quán)力進行分離并能有效制衡，同時利用行業(yè)主管部門、審計、紀檢等外部監(jiān)督對招標人進行制約和監(jiān)督。
二是程序正義原則。程序正義實質(zhì)關(guān)乎分配正義！程序的正義甚至決定著實體結(jié)果的公正性，而這種“程序的正義，意味著程序不是權(quán)力的附庸，而是制約專橫權(quán)力的保障”。只有借助正當程序規(guī)則，可能的正義才得以成為現(xiàn)實的正義。比如招標文件制作程序，招標文件可以由項目業(yè)主提出招標項目的初步技術(shù)需求，招標文件初稿形成后組織召開有監(jiān)督部門參與的招標文件第三方專家論證會議，提出具體修改意見。如果是自主招標，招標文件的審核和論證由監(jiān)督部門組織進行審查。
三是信息公開原則。陽光是最好的防腐劑，公開才能解惑?！皼]有公開則無所謂正義”。招投標過程，既有需要保密之處，更有需要公開的內(nèi)容，要求招標程序、合格投標人條件、評標標準、評標方法等信息公開。充分公開招投標過程的各種信息，可以使投標人計算參與投標的代價和風險，可以有助于防止招標人作出隨意的或不正當?shù)男袨榛驔Q定，從而增加潛在的投標人參與投標并贏得對招標活動的公信力。
（二） 主要措施
1.招標前的準備階段：一是預(yù)防規(guī)避招標措施。在實施招標前，監(jiān)督部門對項目的整體性進行核查，防止肢解工程從而規(guī)避招標。招標人必須根據(jù)項目工期和采購進度，合理安排招標計劃，科學制定招標方案。在招標程序和項目進度出現(xiàn)矛盾時，應(yīng)當以招標程序符合法律法規(guī)為原則，決不能為了滿足進度而犧牲招標程序的合法性。二是合理選擇代理機構(gòu)。根據(jù)工程性質(zhì)和特點，對招標代理機構(gòu)進行公開招標或者競爭性談判方式或者在有關(guān)行政部門評定的優(yōu)秀招標代理機構(gòu)進行隨機選擇。
為避免代理機構(gòu)與投標人、評標專家形成利益共同體，侵害業(yè)主和國家利益，應(yīng)該與多家代理機構(gòu)合作，不能長期采用某家代理機構(gòu)。三是合理劃分標段。工程招標標段劃分應(yīng)主要考慮法律法規(guī)的明確規(guī)定、工程承包管理模式、工程管理力量、投標競爭格局、工期和規(guī)模，以及工程技術(shù)關(guān)聯(lián)性、工程計量的關(guān)聯(lián)性、工作界面的關(guān)聯(lián)性等技術(shù)層面的相關(guān)因素。
2.招標文件編制階段
招標文件是對招投標活動具有法律約束力的最主要文件，其基本要求是合同包的界面完整、清晰、準確、合理；清晰、完整、準確地體現(xiàn)招標人的價值觀；技術(shù)及商務(wù)條款描述完整、專業(yè)、準確無歧義；符合國家相關(guān)的法律、法規(guī)；技術(shù)及商務(wù)條款既符合業(yè)主的要求又能形成適度的市場競爭；評標規(guī)則標準、明確、客觀、公正、可操作性強。
特別地，在招標文件中對投標人的資格條件應(yīng)該合理、適當。一是規(guī)定投標人應(yīng)具備的資格，必須符合有關(guān)規(guī)定和該項目合理需要，與招標項目無關(guān)的資格不應(yīng)作為該項目投標人應(yīng)該具備的資格條件，二是規(guī)定投標人必須擁有某種資格、資質(zhì)證書時，應(yīng)該明確頒發(fā)相應(yīng)證書的機關(guān)名稱和資格、資質(zhì)等級標準和范圍。投標人資格條件應(yīng)該準確、清晰、無歧義，避免提出概念含混、模棱兩可、無法衡量的要求；在滿足項目要求的前提下，投標人資格條件的設(shè)置要盡量使足夠數(shù)量的投標人具備條件參與投標競爭；招標文件不能出現(xiàn)于國家法律法規(guī)相沖突的規(guī)定；招標文件技術(shù)規(guī)格不得出現(xiàn)專有技術(shù)、專利產(chǎn)品、特定品牌的要求，如果必須借用專有技術(shù)、專利產(chǎn)品、特定品牌才能準確表達技術(shù)要求，則應(yīng)增加諸如“標明的專有技術(shù)、專利產(chǎn)品、特定品牌的字樣只起說明作用，任何與其同等的技術(shù)應(yīng)被視為符合招標要求”的說明。最好是利用專門章節(jié)將所有廢標條款以醒目的方式進行集中標識，明確規(guī)定未在專門章節(jié)規(guī)定的廢標條款無效，以避免招標文件前后不一致和故意設(shè)置不合理廢標條款。招標文件中廢標條款未在專門章節(jié)中集中規(guī)定的， 應(yīng)以專門章節(jié)規(guī)定為準。對于需要標注“★”條款（參數(shù)） 應(yīng)根據(jù)項目要求合理設(shè)置。若標注“★”條款（參數(shù)） 過多，則有可能使投標人競爭不充分，甚至導致所有投標均被拒絕。標注“★” 條款（參數(shù)） 過少則形同虛設(shè)，無法達到限制目的。原則上標注“★” 條款（參數(shù)） 應(yīng)當同時滿足3 個以上潛在投標人能夠參與競爭。對標注“★” 條款（參數(shù)） 的，任何一項不滿足的應(yīng)作廢標處理；一般參數(shù)偏離的項數(shù)不能超過招標文件的一般參數(shù)偏離項的限額，否則作廢標處理。對招標文件中特殊條款必須咨詢第三方專業(yè)機構(gòu)，必要時必須組織召開招標文件和資格預(yù)審文件評審會。
合理選定評標方法。各種評標辦法各有優(yōu)劣，采用最低評標價法和合理低價法可減少評標中的人為因素影響。最低評標價法的缺陷在于惡意壓價中標。為防止低價搶標，可以設(shè)立控制價，對低于該控制價的某個百分比的投標價可以約定為廢標，或者分不同幅度加大現(xiàn)金保證金，增大低標違約代價，并根據(jù)施工進度返還保證金。合理低價法容易出現(xiàn)圍標串標現(xiàn)象，選取真正有實力的單位較難。
因此應(yīng)針對不同項目分類實施相對合理的招標方式，對高速公路主體工程土建工程采取公布估算成本價，采用有限低標法即增加保證金的最低評標價法；對附屬工程采用最低評標價法；對監(jiān)理、機電工程、試驗檢測項目采用雙信封評標法；對技術(shù)特別復(fù)雜的跨江、跨河的特大型橋梁采用綜合評分法。評標辦法和標準確定了評標專家的自由裁量權(quán)的范圍與邊界，建議強制推行招標文件范本，規(guī)范招投標行為。在評標方法中評標條件和分值設(shè)置、加減分項目等應(yīng)盡量詳盡，禁止再根據(jù)評標方法制定評標細則，減少因為評標細則給索租方操作的空間。
工程量清單、上限價的合理化要求及控制。工程量清單是工程計價的基礎(chǔ)，是投標人編制施工組織設(shè)計、投標報價的主要依據(jù)。因此要求招標人必須保證圖紙設(shè)計深度和質(zhì)量，清單信息要完整和準確，對投標報價的要求應(yīng)條理清晰，避免工程量清單含糊不清情況出現(xiàn)。投標報價應(yīng)當滿足條款規(guī)范性、內(nèi)容詳盡性、報價合理性的要求。如何界定投標人的報價是否低于成本價，怎樣才能做到不低于成本價的合理低價中標，是工程量清單招標工作的難點。一是委托技術(shù)過硬、信譽高、實力雄厚的工程造價咨詢單位編制上限價。上限價應(yīng)符合社會平均水平，防止工程超額利潤的發(fā)生，降低圍標的期望收益。工程造價咨詢單位應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，按照工程量計算規(guī)則和招標文件規(guī)定的計價辦法等編制、審核標底，并承擔相應(yīng)的經(jīng)濟和法律責任。二是招標單位必須委托具有同等以上資質(zhì)的另一工程造價咨詢單位對上限價進行審核。如果偏離過大，則需要兩家單位作出合理解釋。三是引進經(jīng)驗豐富的審計、預(yù)結(jié)算方面專業(yè)人員，對控制價的客觀性、合理性進行審核。同時，聘請專家匿名進行評審并出具書面意見。四是明確招標人工程量清單和招標控制價準確性、完整性的責任。五是明確工程的結(jié)算辦法，特別是新增項目的結(jié)算辦法和暫定價、措施費等的結(jié)算辦法，風險范圍和風險系數(shù)的確定等。六是為防止不平衡報價，應(yīng)當改變“總價不變，可以變更單價”的規(guī)定，采取“總價、單價”進行雙限。即總價上限價、單價上限價均要限制。
3.招標文件發(fā)售至開標前階段
一是建立投標人信息庫，儲備相當數(shù)量具備各種資質(zhì)條件、信譽良好的投標人數(shù)據(jù)。為使每一項目做到充分競爭，應(yīng)及時補充投標人信息庫的動態(tài)更新機制。通過建立投標人數(shù)據(jù)庫，確保每個招標項目最大限度地公開透明地選擇投標人，也可解決投標人數(shù)量不足導致的競爭性不強的缺陷。在踏勘現(xiàn)場或組織標前會時要注意對投標人身份的保密，招標人不可組織簽到，投標人自愿參加。
二是投標階段防止圍標、串標的基本措施。嚴格遵守公開的程序、標準和方式，這是防范串通行為的基礎(chǔ)。實行法人或法人委托授權(quán)人到位、投標保證金從企業(yè)基本帳戶轉(zhuǎn)入到位。對法人代表或者授權(quán)人代表進行拍照存檔，防止“假法人”到位。
繼續(xù)實行對資格審查合格單位進行投標合同段隨機分組，打亂投標人的圍標部署。推行現(xiàn)場隨機確定評標基價、壓證施工、設(shè)立專用賬戶等措施，遏制圍標、串標。在招投標信息系統(tǒng)中對施工單位主要人員的執(zhí)業(yè)資格證書代碼進行復(fù)查和登記。同時要求投標單位提供主要技術(shù)負責人和重要崗位人員的基本養(yǎng)老保險繳納情況的原件。特別地，應(yīng)提高綠化等附屬工程項目招標單位的資質(zhì)要求和投標保證金的額度。
三是嚴格控制補遺書的次數(shù)，特別是對技術(shù)條款或技術(shù)參數(shù)的變更嚴格審查。
4.資格預(yù)審文件、投標文件清標階段
一是建立全市交通系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)清標人員庫，內(nèi)設(shè)若干專業(yè)，盡量擴大清標人員庫的庫容。
每次由專人隨機抽取清標人員，并對參與清標工作人員抽取情況和人員信息進行保密，減少招標代理機構(gòu)或者項目業(yè)主方對清標工作的干預(yù)和影響?；蛘呶歇毩⒌恼袠舜頇C構(gòu)、工程設(shè)計咨詢等機構(gòu)的工程技術(shù)人員進行清標。二是實行清標實名制，清標工作原始表、清標工作表進行原件簽名保存。
對清標工作進行考核，清標質(zhì)量與清標人員工資或委托費用掛鉤。三是實行投標文件雙清理和交叉清理制度，提高清標結(jié)果的準確性。四是招標人、招標人代理公司或者項目業(yè)主人員不能參與清標工作，清標小組民主推舉一人作為代表向評標委員會陳述清標情況。五是評標委員會在評標報告中對清標情況作出評價，特別是要注明清標結(jié)果是否有傾向性、不公正、遺漏和存在重大偏差的現(xiàn)象。六是建立清標人員或單位信用檔案。
5.評標階段
選擇優(yōu)秀專家參與評標。評標專家的職責是按照招標文件的規(guī)定進行評審、比較、打分，確定和推薦預(yù)中標供應(yīng)商，應(yīng)充分發(fā)揮專家的作用。為吸引專業(yè)水平過硬、道德素養(yǎng)好的頂尖人才積極參與評標，可以提高評標專家薪酬，使得招標投標更為公平、有序。
消除對專家評標的誘導、暗示等行為。一是規(guī)范參與評標活動各方人員的言行。招標人或者項目業(yè)主領(lǐng)導非本次評標專家身份不得參與發(fā)表言論；清標人員代表僅就清理出來的問題進行陳述，不得發(fā)表傾向性的言論；招標人代表不得作為評標委員會主任委員，不得由招標人或者招標代理機構(gòu)、監(jiān)督部門指定評標委員會主任委員；行政監(jiān)督部門應(yīng)收集專家和招標人相互評價意見。二是在評標過程中的澄清禁止誘導性、引導性提問，所有澄清都不能超出投標文件的范圍，也不能改變或謀求提議修改，投標文件中的實質(zhì)性內(nèi)容。一旦發(fā)現(xiàn)苗頭，監(jiān)督人員應(yīng)及時進行提醒和糾正，并視情節(jié)進行批評等。
降低評標專家傾向性評標措施。一是評標委員會對廢標條款含義應(yīng)該結(jié)合整個招標文件的要求進行整體考慮，不能斷章取義，更不能在某條款具有多種含義的情況下選擇對某投標人有利或不利的理解。二是清標結(jié)果的理性應(yīng)用。評標專家應(yīng)該對清標結(jié)果進行嚴格復(fù)核，特別是涉及廢標或者可能中標的投標文件進行審慎檢查。不能完全依賴清標人員的陳述就作為評標定論，減少懶人現(xiàn)象。三是由充分理由情況下，應(yīng)果斷認定圍標、串標行為。嚴格按照《重慶市建設(shè)工程招標投標中串通投標及無故放棄中標認定和處理辦法》處理圍標、串標問題。四是建立招投標過程審查機制，對于評委分差達到一定幅度的自動啟動審查機制，中止繼續(xù)評審啟動審查。如發(fā)現(xiàn)異?；蛞l(fā)異議，但又沒有足夠證據(jù)證明串通的，可以建立“無過錯退出機制”，切斷招投標業(yè)已形成的鏈條。
(三)創(chuàng)新監(jiān)督方式
1.設(shè)立招投標群眾監(jiān)督員。專家評委是招投標工作的良心，群眾監(jiān)督員則是良心的看護者。招投標群眾監(jiān)督員主要職能包括現(xiàn)場監(jiān)督專家評委抽取的隨機性、阻止招投標會現(xiàn)場一切不當?shù)慕涣鞯取?nbsp;
2.引入第三方監(jiān)督機構(gòu)。由于招投標是一項專業(yè)性很強的工作，紀檢監(jiān)察部門很難做到監(jiān)督的針對性和深層性。建議由交通行政主管部門委托社會專業(yè)機構(gòu)對招投標的全過程進行客觀、獨立的第三方監(jiān)督。第三方監(jiān)督應(yīng)直接參與工程項目招標文件范本和各具體招標文件的編制，尤其是對各項招標基礎(chǔ)文件的內(nèi)容進行規(guī)范，選擇合理評標辦法，合理降低工程造價。引入律師事務(wù)所、會計事務(wù)所等機構(gòu)，由其基于專業(yè)知識和職業(yè)道德發(fā)表獨立意見。在招投標過程中可以發(fā)揮律師的監(jiān)督作用：一是招標文件編制過程中，律師可以就合同條款、評標方法的合法性提出獨立的意見和建議；二是當出現(xiàn)招投標協(xié)議的變更或補充情況時，律師可以就變更補充的內(nèi)容作出法律判斷。
3.引入內(nèi)部審計和第三方審計。主要開展項目招投標的經(jīng)濟責任審計、效益審計。對項目的招投標審計，應(yīng)根據(jù)項目的不同特點，對招投標程序的合法性、合規(guī)性以及內(nèi)容有所側(cè)重，重點應(yīng)放在招標、開標、評標和定標四個環(huán)節(jié)。事前監(jiān)督主要對招標方式的合法性、招標程序的合規(guī)性和有效性、標底和投標報價的合規(guī)性、真實性審計，可以要求各投標單位在投標時公開投標計算底稿，對異常標進行審查。事中監(jiān)督主要是加強招標投標現(xiàn)場程序上的監(jiān)督，監(jiān)督其程序上的合理性和合法性，包括開標、評標、定標的審計。事后監(jiān)督主要包括合同簽定和內(nèi)容的審計，往來款項的審計等。
來源：中國招標信息網(wǎng)
