從經(jīng)濟學(xué)角度出發(fā) 構(gòu)建招標(biāo)采購理論體系
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發(fā)布日期：2012年02月24日
為使更多人了解招標(biāo)采購理論體系，認識市場經(jīng)濟制度下招標(biāo)采購的經(jīng)濟實質(zhì)，本文從經(jīng)濟學(xué)角度,對招標(biāo)采購基礎(chǔ)理論體系進行了系統(tǒng)歸納、整理，以使讀者能從一個廣泛視角理解招標(biāo)采購對市場經(jīng)濟的功用。
招標(biāo)采購是市場經(jīng)濟制度下進行市場資源優(yōu)化配置的一種競爭交易方式，其實質(zhì)，是通過招標(biāo)投標(biāo)過程實現(xiàn)采購標(biāo)的。作為市場經(jīng)濟下的一種微觀經(jīng)濟活動，招標(biāo)采購需要遵守微觀經(jīng)濟學(xué)規(guī)律，遵守經(jīng)濟學(xué)的消費選擇約束，并在此基礎(chǔ)上，進行優(yōu)化選擇，進而實現(xiàn)提高經(jīng)濟效益，保證項目質(zhì)量的目標(biāo)。作為一種競爭交易，招標(biāo)采購還擔(dān)負著促進社會技術(shù)進步的責(zé)任和使命。
招標(biāo)采購的這種經(jīng)濟屬性，決定了招標(biāo)采購理論是以微觀經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ)的一種有限選擇理論，是一種基于一次性博弈基礎(chǔ)上的優(yōu)化理論，以下從招標(biāo)采購理論的基本任務(wù)和具體目標(biāo)兩個方面分別進行闡述。
招標(biāo)采購理論的基本任務(wù)--
結(jié)合市場經(jīng)濟 服務(wù)招標(biāo)實踐
什么是招標(biāo)采購理論？招標(biāo)采購理論是關(guān)于招標(biāo)采購抽象的、一般性的陳述，包括對招標(biāo)采購一般性概念的詳細闡述，及其采購結(jié)果分析。
既然招標(biāo)采購制度是市場經(jīng)濟中的一種競爭性交易制度，其實施就離不開市場經(jīng)濟，需要遵循市場經(jīng)濟規(guī)律。
市場經(jīng)濟的四個基本特征
大家知道，市場經(jīng)濟是指市場調(diào)節(jié)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的一種經(jīng)濟體制。市場經(jīng)濟突出市場調(diào)節(jié)在資源配置中的作用，在于生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和產(chǎn)品銷售等問題，依靠市場調(diào)節(jié)來解決。市場經(jīng)濟具有以下四個基本特征：
?、偈袌鲋黧w的自主性。市場主體是微觀經(jīng)濟的基本組成要素。在市場經(jīng)濟條件下，任何企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或個人，必須是名副其實的、擁有充分自主權(quán)的市場主體，能夠自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束。
②市場關(guān)系的平等性。市場關(guān)系的平等性，指市場活動的所有生產(chǎn)者、經(jīng)營者、服務(wù)者和消費者在身份上是平等的，沒有等級、特權(quán)，即交易雙方或多方當(dāng)事人之間相互平等，表現(xiàn)為市場交換關(guān)系，遵循等價交換原則。
?、凼袌龌顒拥母偁幮?。市場活動的競爭性是市場經(jīng)濟的固有產(chǎn)物，表現(xiàn)為競爭壓力和競爭動力的統(tǒng)一，促使各類市場主體認真研究市場情況，分析市場信息，了解市場需求，化解市場風(fēng)險，適應(yīng)市場需求及其變化。
?、苁袌鲞\行的法制性。市場運行的法制性是市場經(jīng)濟的根本要求。法制性是建立和完善市場經(jīng)濟活動正常秩序的法律體系，包括市場立法和執(zhí)法兩大方面，核心是保證市場運行過程的公平交易秩序。
招標(biāo)投標(biāo)市場的四大要素
招標(biāo)投標(biāo)制度作為我國經(jīng)濟建設(shè)中優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟效益、保證項目質(zhì)量的一種競爭性交易制度，在推進經(jīng)濟體制改革、培育和規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)市場體系，預(yù)防和懲治腐敗交易行為等方面取得了令人矚目的成績，對我國經(jīng)濟建設(shè)發(fā)揮了重要作用，業(yè)已形成了招標(biāo)投標(biāo)市場，這一市場由市場主體、市場客體、市場法規(guī)和社會保障等基本要素構(gòu)成。
?、僬袠?biāo)投標(biāo)市場主體。招標(biāo)投標(biāo)的市場主體是招標(biāo)人和投標(biāo)人。這里，招標(biāo)人是1個，投標(biāo)人是多個。招標(biāo)代理機構(gòu)接受招標(biāo)人的民事委托，代理招標(biāo)人招標(biāo)；評標(biāo)委員會由招標(biāo)人依法組建，接受其委托，按照招標(biāo)文件中的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進行系統(tǒng)的評審和比較，完成評標(biāo)報告和推薦中標(biāo)候選人等咨詢意見。
?、谡袠?biāo)投標(biāo)市場客體。招標(biāo)投標(biāo)市場客體即交易客體，是工程、貨物或服務(wù)。
?、壅袠?biāo)投標(biāo)市場法規(guī)。如《民法通則》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》等規(guī)范招投標(biāo)市場主體交易行為的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定等，是市場秩序的社會保障。
?、苄姓O(jiān)督部門。行政監(jiān)督部門作為招標(biāo)投標(biāo)市場的執(zhí)法者，依法查處招標(biāo)投標(biāo)活動中的違法行為，其活動是維護市場秩序的重要保障。
招標(biāo)采購理論是競爭交易理論
作為一種市場經(jīng)濟下的競爭交易理論，招標(biāo)采購理論首先應(yīng)按市場經(jīng)濟的特點和規(guī)律，總結(jié)招標(biāo)采購活動的成功經(jīng)驗與作法；其次，將那些具有普遍意義的內(nèi)容，結(jié)合消費選擇理論、運籌學(xué)、決策理論、多元統(tǒng)計分析、可靠性分析等既有理論形成招標(biāo)采購理論，再用這一理論指導(dǎo)招標(biāo)采購實踐，并持續(xù)改進，即采用從實踐中來，到實踐中去，“實踐、實踐、再實踐”的建設(shè)方法。這當(dāng)中，市場經(jīng)濟是基礎(chǔ)，消費選擇理論是指導(dǎo)，而運籌學(xué)、決策理論、多元統(tǒng)計、可靠性分析等則是擇優(yōu)選擇工具，也只有這樣完成的招標(biāo)采購理論，才符合我國市場經(jīng)濟實際，進而可用于指導(dǎo)招標(biāo)采購實踐。
招標(biāo)采購理論的具體目標(biāo)--
提高經(jīng)濟效益 保證項目質(zhì)量
招標(biāo)采購是一種消費選擇行為
招標(biāo)采購是采用競爭性方式實現(xiàn)采購標(biāo)的的一種消費選擇行為，這種選擇行為是通過招標(biāo)人招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書發(fā)出要約邀請，投標(biāo)人按招標(biāo)文件要求編寫并在投標(biāo)截止時間前遞交投標(biāo)文件進行要約，招標(biāo)人按評標(biāo)委員會完成的評標(biāo)報告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人并向其發(fā)出中標(biāo)通知書（承諾），然后招標(biāo)人和中標(biāo)人按照合同約定履行義務(wù)，完成中標(biāo)項目實現(xiàn)采購標(biāo)的。這一采購過程可以分成以下兩個階段：
締約階段 即招標(biāo)投標(biāo)階段
這一階段主要包括以下事項： ①招標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書，發(fā)售招標(biāo)文件；②投標(biāo)人按招標(biāo)文件的要求編制并在招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)截止時間前遞交投標(biāo)文件；③招標(biāo)人組織開標(biāo)；④評標(biāo)委員會評標(biāo)；⑤招標(biāo)人依據(jù)評標(biāo)委員會的評標(biāo)報告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人；⑥招標(biāo)人和中標(biāo)人按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件簽訂書面合同。
履約階段 即采購標(biāo)的實現(xiàn)階段
這一階段要求招標(biāo)人和中標(biāo)人依照誠實信用原則履行合同約定義務(wù)，實現(xiàn)采購標(biāo)的，進而實現(xiàn)提高經(jīng)濟效益、保證項目質(zhì)量的招標(biāo)采購目的。
這當(dāng)中，招標(biāo)投標(biāo)過程是采購形式，誠信履約實現(xiàn)采購標(biāo)的是內(nèi)容，所以招標(biāo)采購是招標(biāo)投標(biāo)過程和合同履約過程的統(tǒng)一體，二者不能分離，否則，提高經(jīng)濟效益、保證項目質(zhì)量就落不到實處，這也是建立招標(biāo)投標(biāo)制度進行采購的宗旨。
采購經(jīng)濟效益有兩種，一種是微觀經(jīng)濟效益，另一種是宏觀經(jīng)濟效益。這里，采購微觀經(jīng)濟效益是從采購人個體獲得的直接經(jīng)濟效益，而采購宏觀經(jīng)濟效益則是指采購行為在社會經(jīng)濟體系中起的作用以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。所以，采購消耗的社會資源越少，采購效益越高，同時，采購結(jié)果的社會需求滿足程度越高，采購效益也越好。
采購微觀經(jīng)濟效益和宏觀經(jīng)濟效益可以用下面兩個公式計算：
CW=CB-CS-CP
C=（C+C+C+C）
這里，CW-貨幣化的采購微觀經(jīng)濟效益，CH-貨幣化的宏觀經(jīng)濟效益，CB-采購預(yù)算額、CS-采購成本費，CP-合同價格，Ci-貨幣化的第i項社會收益，CTi-第i個投標(biāo)人或競爭人的直接成本費。采購人的目的是實現(xiàn)采購微觀經(jīng)濟效益和宏觀經(jīng)濟效益最大化，即確定滿足max CW和max CH的投標(biāo)人或供應(yīng)商為中標(biāo)人或成交供應(yīng)商。
討論經(jīng)濟收益離不開邊際效用，這里的邊際效用，是指某種物品的消費量每增加一個單位所增加的滿足程度。邊際的含義是表示一單位的自變量的變化量所引起的因變量的變化量。在邊際效用中，自變量是某物品的消費量，而因變量則是滿足程度或效用。
消費選擇實際上是預(yù)算約束下的一種優(yōu)化選擇,即其效用函數(shù)的優(yōu)化。既然消費選擇是一種優(yōu)化選擇，采購人一般以追求其微觀經(jīng)濟效益CW最大化為前提，但對于依法必須進行招標(biāo)的項目，則要求采購人追求宏觀經(jīng)濟效益CH最大化，即要求采購結(jié)果提高了社會經(jīng)濟效益而不單是提高招標(biāo)人或中標(biāo)人收益。
招標(biāo)中的合作博弈和競爭博弈
博弈是在二人或多人平等的對局，利用對方的策略變換自己的對抗策略，做出有利于自己的決策的一種理性行為，分為非合作博弈和合作博弈兩類。
所謂合作博弈，指參與者從自身利益出發(fā)與其他參與者談判達成協(xié)議或形成聯(lián)盟，所得結(jié)果對聯(lián)盟方均有利。
而競爭博弈（非合作性博弈）是指參與者在行動選擇時無法達成約束性協(xié)議，只能通過競爭進行博弈。
博弈論中有一個很著名的例子，即囚徒困境，在這個例子中，甲、乙兩個人合伙犯了一宗大罪，但因證據(jù)不足，除非兩人中至少有一個人認罪，否則法院無法給他們定罪。為此，檢察官下令拘捕兩人，同時提供了下面這個條件讓他們選擇：
如果你坦白而你的同伙沒坦白，你就會因為檢舉有功而獲得無罪釋放；但如果你不坦白而你的同伙坦白，則你將被按照最高量刑標(biāo)準(zhǔn)定罪，判10年刑；如果你們兩個人都坦白，則兩人都會被定罪，但不會按照最高量刑標(biāo)準(zhǔn)定罪，將判8年刑；如果兩人都不坦白，那么甲、乙都會被按輕微的逃稅罪處罰，判1年刑。
這樣，甲乙兩個人從自己利益最大化目標(biāo)出發(fā)，分別選擇了對自己最有利的決策，即坦白，因為如果對方坦白而自己不坦白，則將被判10年刑，多坐2年牢。
招標(biāo)采購博弈同時包括競爭博弈與合作博弈兩種，這當(dāng)中，投標(biāo)人之間的博弈是競爭博弈，而招標(biāo)人與中標(biāo)人之間則為合作博弈。
締約階段是競爭博弈
招標(biāo)采購過程中，招標(biāo)投標(biāo)階段對應(yīng)于競爭博弈，由招標(biāo)人編制的招標(biāo)文件中確定的合同條件、中標(biāo)條件和市場條件情況決定，三者有機統(tǒng)一于招標(biāo)采購實踐，是招標(biāo)人編制招標(biāo)文件，以及投標(biāo)人參與投標(biāo)博弈，確定合同履約風(fēng)險需要重點考慮的事項。
在確定擇優(yōu)條件，引導(dǎo)投標(biāo)人競爭時，應(yīng)注意以下幾個事項：
?、傩畔⒓陌盐粘潭葘φ袠?biāo)采購結(jié)果的影響。招標(biāo)采購競爭博弈中的信息集由兩部分內(nèi)容組成，一是市場供給情況；二是吸引投標(biāo)人競爭必須公布的信息，例如標(biāo)的。這里，市場供給決定了招標(biāo)采購競爭的激烈程度及招標(biāo)采購目標(biāo)實現(xiàn)的可能性，而準(zhǔn)確確定招標(biāo)標(biāo)的，特別是招標(biāo)文件公布的標(biāo)的與實際標(biāo)的的一致性，直接關(guān)系到采購收益。
?、诓少徑?jīng)濟取向?qū)φ袠?biāo)采購結(jié)果的影響。采購經(jīng)濟目標(biāo)是使招標(biāo)人獲得最大收益的目標(biāo)，但應(yīng)與投標(biāo)實際狀況相結(jié)合，應(yīng)從投標(biāo)人實力出發(fā)進行擇優(yōu)選擇。招標(biāo)人的這種選擇取向越明確，投標(biāo)人制訂博弈策略就越明確，相應(yīng)地招標(biāo)采購的經(jīng)濟收益也就越好；反之，招標(biāo)采購經(jīng)濟取向不明確，特別是不能讓投標(biāo)人依據(jù)自身實力競爭，就會造成招標(biāo)人在經(jīng)濟收益方面受到損害。例如市場上采用有效投標(biāo)人算術(shù)平均值作為評標(biāo)基準(zhǔn)價的方式，從形式上看招標(biāo)人的經(jīng)濟取向明確，但因沒有結(jié)合投標(biāo)實際狀況來鼓勵其按自身實力競爭，會直接導(dǎo)致投標(biāo)人無法按其自身實力制訂競爭策略，只能通過猜測，或是串標(biāo)、圍標(biāo)等手段獲得最佳報價值，這樣不利于提高社會經(jīng)濟效益。
?、凵鐣夹g(shù)進步對招標(biāo)采購結(jié)果的影響。 招標(biāo)采購是市場經(jīng)濟下一種優(yōu)化資源配置的制度，與社會技術(shù)進步密不可分，使得招標(biāo)采購本身還肩負著推動社會技術(shù)進步，淘汰與發(fā)展不協(xié)調(diào)的落后的技術(shù)方法和手段的任務(wù)。這主要表現(xiàn)在需要擇優(yōu)選擇促使人類社會與自然發(fā)展相協(xié)調(diào)的、擇優(yōu)選擇擁有先進技術(shù)的標(biāo)的，特別是對推動人類生存與發(fā)展有促進作用的產(chǎn)品、先進技術(shù)等。
?、芨偁幊潭葘φ袠?biāo)采購結(jié)果的影響。招標(biāo)人是通過投標(biāo)人博弈獲得收益的。投標(biāo)人越多，選擇余地大，招標(biāo)人獲得的收益就越好，中標(biāo)人獲得的收益就越差。所以招標(biāo)采購過程中，招標(biāo)人實現(xiàn)采購目標(biāo)的方法基于投標(biāo)人的競爭，中標(biāo)人獲得收益的最優(yōu)策略則是減少投標(biāo)競爭的激烈程度，最好不是競爭而是局中人之間的合作，即串通投標(biāo)。在囚徒困境中，檢察官由于分別在不同房間關(guān)押甲乙兩人，使得其沒有串謀機會，進而實現(xiàn)了讓兩個人都認罪的目的。但招標(biāo)采購中，由于不能采用上述物理隔絕措施，投標(biāo)人競爭過程中始終存在合作條件。所以，實現(xiàn)招標(biāo)采購收益最大化，制訂的中標(biāo)條件應(yīng)能打破合作博弈的先決條件，即使投標(biāo)人間合作獲得的收益少于等于其獨立投標(biāo)的收益，同時加強市場監(jiān)督，建立市場誠信評價機制。
履約階段是合作博弈
招標(biāo)采購合作博弈，即招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同，以及履行合同過程中的博弈行為，其直接影響招標(biāo)采購標(biāo)的的實現(xiàn)，主要涉及合同簽訂、收益分配和風(fēng)險分配三個事項。
①合同訂立原則。招標(biāo)采購合同由中標(biāo)人的投標(biāo)文件和招標(biāo)人向其發(fā)出的中標(biāo)通知書形成，須按照招標(biāo)文件規(guī)定的實質(zhì)性要求和條件,即合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議的方法等以及中標(biāo)人投標(biāo)文件優(yōu)于招標(biāo)文件要求的承諾進行訂立，這當(dāng)中，合同標(biāo)的和數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議的方法等來源于招標(biāo)文件，或中標(biāo)人的投標(biāo)文件優(yōu)于招標(biāo)文件規(guī)定的承諾，但價款或者報酬則來源于中標(biāo)人的投標(biāo)文件，即招標(biāo)人在中標(biāo)人交付標(biāo)的時需要向其支付的貨幣。
?、诤贤男兄械氖找?。主要有三種，即合作收益、合理化建議收益和第三方賠款等，應(yīng)按照當(dāng)事人雙方的貢獻額度進行收益分配。
③合同風(fēng)險分配。即對可識別合同風(fēng)險的管理分配。這種分配應(yīng)以降低最終合同支付為目標(biāo)，按照有利于控制或減少風(fēng)險危害程度從而減少應(yīng)對風(fēng)險需要支付的貨幣為最終目標(biāo)的原則來分配合同風(fēng)險。
招標(biāo)結(jié)果：以排序理論為基礎(chǔ)進行擇優(yōu)選擇
招標(biāo)采購評價指標(biāo)分為兩類，一類是可以直接測量的指標(biāo)，例如人數(shù)、價格、業(yè)績等，稱為顯變量；另一類不能直接測量，只能間接判斷或推斷，稱為潛變量，例如創(chuàng)新能力、信譽等。對于顯變量，可以采用數(shù)學(xué)方法優(yōu)化，但對于潛變量，最有效方法就是借助于排序理論對優(yōu)選因素進行排序，按序關(guān)系進行選擇。
這種方式使得人們可以一般性地建立招標(biāo)采購因素間的序關(guān)系，進而確定招標(biāo)采購目標(biāo)因素排序進行選擇。
采購因素的排序有以下一些有效方法：
方法1：經(jīng)驗值法
經(jīng)驗決策的前提是有使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，包括其指標(biāo)數(shù)值統(tǒng)計、故障、改進辦法及結(jié)果分析等。采購目標(biāo)需求不同，其決策采用的統(tǒng)計指標(biāo)不同，但一般需依據(jù)其技術(shù)、經(jīng)濟指標(biāo)數(shù)值，對應(yīng)分析產(chǎn)品使用功能及需要改進事項，進而確定該類產(chǎn)品指標(biāo)的適用范圍，這一決策過程既涉及科學(xué)決策，還涉及采購人的經(jīng)驗與心理素質(zhì)。對于多次重復(fù)使用的產(chǎn)品采購，可以依據(jù)歷次統(tǒng)計數(shù)值進行經(jīng)驗排序。
方法2：優(yōu)選法
確定因素A、B間優(yōu)劣關(guān)系，實踐中有一種簡單方法，即優(yōu)選法，這種方法是采用最少試驗次數(shù)選擇最優(yōu)方案的一種方法。常用的優(yōu)選法有單因素或多因素0.618法、二分法、Fibonacci優(yōu)選法等，這當(dāng)中最簡單的是0.618法。
方法3：專家決策法
對那些不能通過外顯指標(biāo)直接比較序關(guān)系的因素，可采用專家群體決策機制確定因素間排序。這種決策機制既可以發(fā)揮專家專業(yè)優(yōu)勢，又可以發(fā)揮專家群體決策優(yōu)勢，從而滿足采購需求目標(biāo)。專家決策一般采用以下過程:①成立專家決策組。決策組成員人數(shù)為奇數(shù)，以便在有爭議時可以采用投票方法，按照“少數(shù)服從多數(shù)”的原則決策；②掌握決策依據(jù)，熟悉決策數(shù)據(jù)，了解決策相關(guān)事項，必要時，組織討論，研究決策標(biāo)準(zhǔn)，以達成共識；③專家依據(jù)個人學(xué)識、經(jīng)驗和標(biāo)準(zhǔn)，進行決策；④匯總專家決策結(jié)果，出具專家集體決策意見，供最終決策者使用。
注意，專家決策實際上可以表示為優(yōu)選矩陣。假設(shè)有n個因素A1，A2，……，An需進行排序，則專家需要完成一個 n×n的優(yōu)選矩陣［aij］ n×n，這里，aij ，1≤i,j≤n 為 A1，Aj間關(guān)系的決策真值，即 Ai＞Aj時 aij ＝1；反之， Ai＜Aj時 aij ＝0時 。注意，這里定義的矩陣在主對角線上的元均為0，且滿足如aij ＝1 則 aij ＝0的條件。
當(dāng)專家組人數(shù)n≥2時，不同專家完成的優(yōu)選矩陣不一定完全一樣，此時需要將所有專家的優(yōu)選圖表匯總為一個優(yōu)選矩陣，進而完成目標(biāo)因素的排序。匯總方法有兩種，一種是矩陣求和匯總；另一種是加權(quán)求和匯總，即賦予每個專家一定的權(quán)值p1，p2，……，pn≥1，然后計算矩陣和［bij］ n×n。=p1［M1］+p2［M2］+……+pn［Mn］。
投標(biāo)結(jié)果排序依賴于投標(biāo)目標(biāo)因素的排序，后者是前者的基礎(chǔ)。實踐中，在目標(biāo)因素排序基礎(chǔ)上對投標(biāo)排序有兩種方法，一種是目標(biāo)函數(shù)法，即單目標(biāo)函數(shù)、偽單目標(biāo)函數(shù)（目標(biāo)間存在某種度量關(guān)系）和多目標(biāo)函數(shù)法；另一種是圖上作業(yè)法，即在采購因素和投標(biāo)結(jié)果形成的有向圖上，確定投標(biāo)結(jié)果間的一棵表示優(yōu)劣關(guān)系的有向樹，進而選擇采購目標(biāo)。 （作者：毛林繁博士 中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會副秘書長）
來源： 政府采購信息報
招標(biāo)采購是市場經(jīng)濟制度下進行市場資源優(yōu)化配置的一種競爭交易方式，其實質(zhì)，是通過招標(biāo)投標(biāo)過程實現(xiàn)采購標(biāo)的。作為市場經(jīng)濟下的一種微觀經(jīng)濟活動，招標(biāo)采購需要遵守微觀經(jīng)濟學(xué)規(guī)律，遵守經(jīng)濟學(xué)的消費選擇約束，并在此基礎(chǔ)上，進行優(yōu)化選擇，進而實現(xiàn)提高經(jīng)濟效益，保證項目質(zhì)量的目標(biāo)。作為一種競爭交易，招標(biāo)采購還擔(dān)負著促進社會技術(shù)進步的責(zé)任和使命。
招標(biāo)采購的這種經(jīng)濟屬性，決定了招標(biāo)采購理論是以微觀經(jīng)濟學(xué)為基礎(chǔ)的一種有限選擇理論，是一種基于一次性博弈基礎(chǔ)上的優(yōu)化理論，以下從招標(biāo)采購理論的基本任務(wù)和具體目標(biāo)兩個方面分別進行闡述。
招標(biāo)采購理論的基本任務(wù)--
結(jié)合市場經(jīng)濟 服務(wù)招標(biāo)實踐
什么是招標(biāo)采購理論？招標(biāo)采購理論是關(guān)于招標(biāo)采購抽象的、一般性的陳述，包括對招標(biāo)采購一般性概念的詳細闡述，及其采購結(jié)果分析。
既然招標(biāo)采購制度是市場經(jīng)濟中的一種競爭性交易制度，其實施就離不開市場經(jīng)濟，需要遵循市場經(jīng)濟規(guī)律。
市場經(jīng)濟的四個基本特征
大家知道，市場經(jīng)濟是指市場調(diào)節(jié)在資源配置中起基礎(chǔ)性作用的一種經(jīng)濟體制。市場經(jīng)濟突出市場調(diào)節(jié)在資源配置中的作用，在于生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和產(chǎn)品銷售等問題，依靠市場調(diào)節(jié)來解決。市場經(jīng)濟具有以下四個基本特征：
?、偈袌鲋黧w的自主性。市場主體是微觀經(jīng)濟的基本組成要素。在市場經(jīng)濟條件下，任何企業(yè)、其他經(jīng)濟組織或個人，必須是名副其實的、擁有充分自主權(quán)的市場主體，能夠自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束。
②市場關(guān)系的平等性。市場關(guān)系的平等性，指市場活動的所有生產(chǎn)者、經(jīng)營者、服務(wù)者和消費者在身份上是平等的，沒有等級、特權(quán)，即交易雙方或多方當(dāng)事人之間相互平等，表現(xiàn)為市場交換關(guān)系，遵循等價交換原則。
?、凼袌龌顒拥母偁幮?。市場活動的競爭性是市場經(jīng)濟的固有產(chǎn)物，表現(xiàn)為競爭壓力和競爭動力的統(tǒng)一，促使各類市場主體認真研究市場情況，分析市場信息，了解市場需求，化解市場風(fēng)險，適應(yīng)市場需求及其變化。
?、苁袌鲞\行的法制性。市場運行的法制性是市場經(jīng)濟的根本要求。法制性是建立和完善市場經(jīng)濟活動正常秩序的法律體系，包括市場立法和執(zhí)法兩大方面，核心是保證市場運行過程的公平交易秩序。
招標(biāo)投標(biāo)市場的四大要素
招標(biāo)投標(biāo)制度作為我國經(jīng)濟建設(shè)中優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟效益、保證項目質(zhì)量的一種競爭性交易制度，在推進經(jīng)濟體制改革、培育和規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)市場體系，預(yù)防和懲治腐敗交易行為等方面取得了令人矚目的成績，對我國經(jīng)濟建設(shè)發(fā)揮了重要作用，業(yè)已形成了招標(biāo)投標(biāo)市場，這一市場由市場主體、市場客體、市場法規(guī)和社會保障等基本要素構(gòu)成。
?、僬袠?biāo)投標(biāo)市場主體。招標(biāo)投標(biāo)的市場主體是招標(biāo)人和投標(biāo)人。這里，招標(biāo)人是1個，投標(biāo)人是多個。招標(biāo)代理機構(gòu)接受招標(biāo)人的民事委托，代理招標(biāo)人招標(biāo)；評標(biāo)委員會由招標(biāo)人依法組建，接受其委托，按照招標(biāo)文件中的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進行系統(tǒng)的評審和比較，完成評標(biāo)報告和推薦中標(biāo)候選人等咨詢意見。
?、谡袠?biāo)投標(biāo)市場客體。招標(biāo)投標(biāo)市場客體即交易客體，是工程、貨物或服務(wù)。
?、壅袠?biāo)投標(biāo)市場法規(guī)。如《民法通則》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《招標(biāo)投標(biāo)法實施條例》等規(guī)范招投標(biāo)市場主體交易行為的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定等，是市場秩序的社會保障。
?、苄姓O(jiān)督部門。行政監(jiān)督部門作為招標(biāo)投標(biāo)市場的執(zhí)法者，依法查處招標(biāo)投標(biāo)活動中的違法行為，其活動是維護市場秩序的重要保障。
招標(biāo)采購理論是競爭交易理論
作為一種市場經(jīng)濟下的競爭交易理論，招標(biāo)采購理論首先應(yīng)按市場經(jīng)濟的特點和規(guī)律，總結(jié)招標(biāo)采購活動的成功經(jīng)驗與作法；其次，將那些具有普遍意義的內(nèi)容，結(jié)合消費選擇理論、運籌學(xué)、決策理論、多元統(tǒng)計分析、可靠性分析等既有理論形成招標(biāo)采購理論，再用這一理論指導(dǎo)招標(biāo)采購實踐，并持續(xù)改進，即采用從實踐中來，到實踐中去，“實踐、實踐、再實踐”的建設(shè)方法。這當(dāng)中，市場經(jīng)濟是基礎(chǔ)，消費選擇理論是指導(dǎo)，而運籌學(xué)、決策理論、多元統(tǒng)計、可靠性分析等則是擇優(yōu)選擇工具，也只有這樣完成的招標(biāo)采購理論，才符合我國市場經(jīng)濟實際，進而可用于指導(dǎo)招標(biāo)采購實踐。
招標(biāo)采購理論的具體目標(biāo)--
提高經(jīng)濟效益 保證項目質(zhì)量
招標(biāo)采購是一種消費選擇行為
招標(biāo)采購是采用競爭性方式實現(xiàn)采購標(biāo)的的一種消費選擇行為，這種選擇行為是通過招標(biāo)人招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書發(fā)出要約邀請，投標(biāo)人按招標(biāo)文件要求編寫并在投標(biāo)截止時間前遞交投標(biāo)文件進行要約，招標(biāo)人按評標(biāo)委員會完成的評標(biāo)報告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人并向其發(fā)出中標(biāo)通知書（承諾），然后招標(biāo)人和中標(biāo)人按照合同約定履行義務(wù)，完成中標(biāo)項目實現(xiàn)采購標(biāo)的。這一采購過程可以分成以下兩個階段：
締約階段 即招標(biāo)投標(biāo)階段
這一階段主要包括以下事項： ①招標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書，發(fā)售招標(biāo)文件；②投標(biāo)人按招標(biāo)文件的要求編制并在招標(biāo)文件規(guī)定的投標(biāo)截止時間前遞交投標(biāo)文件；③招標(biāo)人組織開標(biāo)；④評標(biāo)委員會評標(biāo)；⑤招標(biāo)人依據(jù)評標(biāo)委員會的評標(biāo)報告和推薦的中標(biāo)候選人確定中標(biāo)人；⑥招標(biāo)人和中標(biāo)人按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件簽訂書面合同。
履約階段 即采購標(biāo)的實現(xiàn)階段
這一階段要求招標(biāo)人和中標(biāo)人依照誠實信用原則履行合同約定義務(wù)，實現(xiàn)采購標(biāo)的，進而實現(xiàn)提高經(jīng)濟效益、保證項目質(zhì)量的招標(biāo)采購目的。
這當(dāng)中，招標(biāo)投標(biāo)過程是采購形式，誠信履約實現(xiàn)采購標(biāo)的是內(nèi)容，所以招標(biāo)采購是招標(biāo)投標(biāo)過程和合同履約過程的統(tǒng)一體，二者不能分離，否則，提高經(jīng)濟效益、保證項目質(zhì)量就落不到實處，這也是建立招標(biāo)投標(biāo)制度進行采購的宗旨。
采購經(jīng)濟效益有兩種，一種是微觀經(jīng)濟效益，另一種是宏觀經(jīng)濟效益。這里，采購微觀經(jīng)濟效益是從采購人個體獲得的直接經(jīng)濟效益，而采購宏觀經(jīng)濟效益則是指采購行為在社會經(jīng)濟體系中起的作用以及由此產(chǎn)生的經(jīng)濟效益。所以，采購消耗的社會資源越少，采購效益越高，同時，采購結(jié)果的社會需求滿足程度越高，采購效益也越好。
采購微觀經(jīng)濟效益和宏觀經(jīng)濟效益可以用下面兩個公式計算：
CW=CB-CS-CP
C=（C+C+C+C）
這里，CW-貨幣化的采購微觀經(jīng)濟效益，CH-貨幣化的宏觀經(jīng)濟效益，CB-采購預(yù)算額、CS-采購成本費，CP-合同價格，Ci-貨幣化的第i項社會收益，CTi-第i個投標(biāo)人或競爭人的直接成本費。采購人的目的是實現(xiàn)采購微觀經(jīng)濟效益和宏觀經(jīng)濟效益最大化，即確定滿足max CW和max CH的投標(biāo)人或供應(yīng)商為中標(biāo)人或成交供應(yīng)商。
討論經(jīng)濟收益離不開邊際效用，這里的邊際效用，是指某種物品的消費量每增加一個單位所增加的滿足程度。邊際的含義是表示一單位的自變量的變化量所引起的因變量的變化量。在邊際效用中，自變量是某物品的消費量，而因變量則是滿足程度或效用。
消費選擇實際上是預(yù)算約束下的一種優(yōu)化選擇,即其效用函數(shù)的優(yōu)化。既然消費選擇是一種優(yōu)化選擇，采購人一般以追求其微觀經(jīng)濟效益CW最大化為前提，但對于依法必須進行招標(biāo)的項目，則要求采購人追求宏觀經(jīng)濟效益CH最大化，即要求采購結(jié)果提高了社會經(jīng)濟效益而不單是提高招標(biāo)人或中標(biāo)人收益。
招標(biāo)中的合作博弈和競爭博弈
博弈是在二人或多人平等的對局，利用對方的策略變換自己的對抗策略，做出有利于自己的決策的一種理性行為，分為非合作博弈和合作博弈兩類。
所謂合作博弈，指參與者從自身利益出發(fā)與其他參與者談判達成協(xié)議或形成聯(lián)盟，所得結(jié)果對聯(lián)盟方均有利。
而競爭博弈（非合作性博弈）是指參與者在行動選擇時無法達成約束性協(xié)議，只能通過競爭進行博弈。
博弈論中有一個很著名的例子，即囚徒困境，在這個例子中，甲、乙兩個人合伙犯了一宗大罪，但因證據(jù)不足，除非兩人中至少有一個人認罪，否則法院無法給他們定罪。為此，檢察官下令拘捕兩人，同時提供了下面這個條件讓他們選擇：
如果你坦白而你的同伙沒坦白，你就會因為檢舉有功而獲得無罪釋放；但如果你不坦白而你的同伙坦白，則你將被按照最高量刑標(biāo)準(zhǔn)定罪，判10年刑；如果你們兩個人都坦白，則兩人都會被定罪，但不會按照最高量刑標(biāo)準(zhǔn)定罪，將判8年刑；如果兩人都不坦白，那么甲、乙都會被按輕微的逃稅罪處罰，判1年刑。
這樣，甲乙兩個人從自己利益最大化目標(biāo)出發(fā)，分別選擇了對自己最有利的決策，即坦白，因為如果對方坦白而自己不坦白，則將被判10年刑，多坐2年牢。
招標(biāo)采購博弈同時包括競爭博弈與合作博弈兩種，這當(dāng)中，投標(biāo)人之間的博弈是競爭博弈，而招標(biāo)人與中標(biāo)人之間則為合作博弈。
締約階段是競爭博弈
招標(biāo)采購過程中，招標(biāo)投標(biāo)階段對應(yīng)于競爭博弈，由招標(biāo)人編制的招標(biāo)文件中確定的合同條件、中標(biāo)條件和市場條件情況決定，三者有機統(tǒng)一于招標(biāo)采購實踐，是招標(biāo)人編制招標(biāo)文件，以及投標(biāo)人參與投標(biāo)博弈，確定合同履約風(fēng)險需要重點考慮的事項。
在確定擇優(yōu)條件，引導(dǎo)投標(biāo)人競爭時，應(yīng)注意以下幾個事項：
?、傩畔⒓陌盐粘潭葘φ袠?biāo)采購結(jié)果的影響。招標(biāo)采購競爭博弈中的信息集由兩部分內(nèi)容組成，一是市場供給情況；二是吸引投標(biāo)人競爭必須公布的信息，例如標(biāo)的。這里，市場供給決定了招標(biāo)采購競爭的激烈程度及招標(biāo)采購目標(biāo)實現(xiàn)的可能性，而準(zhǔn)確確定招標(biāo)標(biāo)的，特別是招標(biāo)文件公布的標(biāo)的與實際標(biāo)的的一致性，直接關(guān)系到采購收益。
?、诓少徑?jīng)濟取向?qū)φ袠?biāo)采購結(jié)果的影響。采購經(jīng)濟目標(biāo)是使招標(biāo)人獲得最大收益的目標(biāo)，但應(yīng)與投標(biāo)實際狀況相結(jié)合，應(yīng)從投標(biāo)人實力出發(fā)進行擇優(yōu)選擇。招標(biāo)人的這種選擇取向越明確，投標(biāo)人制訂博弈策略就越明確，相應(yīng)地招標(biāo)采購的經(jīng)濟收益也就越好；反之，招標(biāo)采購經(jīng)濟取向不明確，特別是不能讓投標(biāo)人依據(jù)自身實力競爭，就會造成招標(biāo)人在經(jīng)濟收益方面受到損害。例如市場上采用有效投標(biāo)人算術(shù)平均值作為評標(biāo)基準(zhǔn)價的方式，從形式上看招標(biāo)人的經(jīng)濟取向明確，但因沒有結(jié)合投標(biāo)實際狀況來鼓勵其按自身實力競爭，會直接導(dǎo)致投標(biāo)人無法按其自身實力制訂競爭策略，只能通過猜測，或是串標(biāo)、圍標(biāo)等手段獲得最佳報價值，這樣不利于提高社會經(jīng)濟效益。
?、凵鐣夹g(shù)進步對招標(biāo)采購結(jié)果的影響。 招標(biāo)采購是市場經(jīng)濟下一種優(yōu)化資源配置的制度，與社會技術(shù)進步密不可分，使得招標(biāo)采購本身還肩負著推動社會技術(shù)進步，淘汰與發(fā)展不協(xié)調(diào)的落后的技術(shù)方法和手段的任務(wù)。這主要表現(xiàn)在需要擇優(yōu)選擇促使人類社會與自然發(fā)展相協(xié)調(diào)的、擇優(yōu)選擇擁有先進技術(shù)的標(biāo)的，特別是對推動人類生存與發(fā)展有促進作用的產(chǎn)品、先進技術(shù)等。
?、芨偁幊潭葘φ袠?biāo)采購結(jié)果的影響。招標(biāo)人是通過投標(biāo)人博弈獲得收益的。投標(biāo)人越多，選擇余地大，招標(biāo)人獲得的收益就越好，中標(biāo)人獲得的收益就越差。所以招標(biāo)采購過程中，招標(biāo)人實現(xiàn)采購目標(biāo)的方法基于投標(biāo)人的競爭，中標(biāo)人獲得收益的最優(yōu)策略則是減少投標(biāo)競爭的激烈程度，最好不是競爭而是局中人之間的合作，即串通投標(biāo)。在囚徒困境中，檢察官由于分別在不同房間關(guān)押甲乙兩人，使得其沒有串謀機會，進而實現(xiàn)了讓兩個人都認罪的目的。但招標(biāo)采購中，由于不能采用上述物理隔絕措施，投標(biāo)人競爭過程中始終存在合作條件。所以，實現(xiàn)招標(biāo)采購收益最大化，制訂的中標(biāo)條件應(yīng)能打破合作博弈的先決條件，即使投標(biāo)人間合作獲得的收益少于等于其獨立投標(biāo)的收益，同時加強市場監(jiān)督，建立市場誠信評價機制。
履約階段是合作博弈
招標(biāo)采購合作博弈，即招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同，以及履行合同過程中的博弈行為，其直接影響招標(biāo)采購標(biāo)的的實現(xiàn)，主要涉及合同簽訂、收益分配和風(fēng)險分配三個事項。
①合同訂立原則。招標(biāo)采購合同由中標(biāo)人的投標(biāo)文件和招標(biāo)人向其發(fā)出的中標(biāo)通知書形成，須按照招標(biāo)文件規(guī)定的實質(zhì)性要求和條件,即合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議的方法等以及中標(biāo)人投標(biāo)文件優(yōu)于招標(biāo)文件要求的承諾進行訂立，這當(dāng)中，合同標(biāo)的和數(shù)量、質(zhì)量、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任和解決爭議的方法等來源于招標(biāo)文件，或中標(biāo)人的投標(biāo)文件優(yōu)于招標(biāo)文件規(guī)定的承諾，但價款或者報酬則來源于中標(biāo)人的投標(biāo)文件，即招標(biāo)人在中標(biāo)人交付標(biāo)的時需要向其支付的貨幣。
?、诤贤男兄械氖找?。主要有三種，即合作收益、合理化建議收益和第三方賠款等，應(yīng)按照當(dāng)事人雙方的貢獻額度進行收益分配。
③合同風(fēng)險分配。即對可識別合同風(fēng)險的管理分配。這種分配應(yīng)以降低最終合同支付為目標(biāo)，按照有利于控制或減少風(fēng)險危害程度從而減少應(yīng)對風(fēng)險需要支付的貨幣為最終目標(biāo)的原則來分配合同風(fēng)險。
招標(biāo)結(jié)果：以排序理論為基礎(chǔ)進行擇優(yōu)選擇
招標(biāo)采購評價指標(biāo)分為兩類，一類是可以直接測量的指標(biāo)，例如人數(shù)、價格、業(yè)績等，稱為顯變量；另一類不能直接測量，只能間接判斷或推斷，稱為潛變量，例如創(chuàng)新能力、信譽等。對于顯變量，可以采用數(shù)學(xué)方法優(yōu)化，但對于潛變量，最有效方法就是借助于排序理論對優(yōu)選因素進行排序，按序關(guān)系進行選擇。
這種方式使得人們可以一般性地建立招標(biāo)采購因素間的序關(guān)系，進而確定招標(biāo)采購目標(biāo)因素排序進行選擇。
采購因素的排序有以下一些有效方法：
方法1：經(jīng)驗值法
經(jīng)驗決策的前提是有使用數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，包括其指標(biāo)數(shù)值統(tǒng)計、故障、改進辦法及結(jié)果分析等。采購目標(biāo)需求不同，其決策采用的統(tǒng)計指標(biāo)不同，但一般需依據(jù)其技術(shù)、經(jīng)濟指標(biāo)數(shù)值，對應(yīng)分析產(chǎn)品使用功能及需要改進事項，進而確定該類產(chǎn)品指標(biāo)的適用范圍，這一決策過程既涉及科學(xué)決策，還涉及采購人的經(jīng)驗與心理素質(zhì)。對于多次重復(fù)使用的產(chǎn)品采購，可以依據(jù)歷次統(tǒng)計數(shù)值進行經(jīng)驗排序。
方法2：優(yōu)選法
確定因素A、B間優(yōu)劣關(guān)系，實踐中有一種簡單方法，即優(yōu)選法，這種方法是采用最少試驗次數(shù)選擇最優(yōu)方案的一種方法。常用的優(yōu)選法有單因素或多因素0.618法、二分法、Fibonacci優(yōu)選法等，這當(dāng)中最簡單的是0.618法。
方法3：專家決策法
對那些不能通過外顯指標(biāo)直接比較序關(guān)系的因素，可采用專家群體決策機制確定因素間排序。這種決策機制既可以發(fā)揮專家專業(yè)優(yōu)勢，又可以發(fā)揮專家群體決策優(yōu)勢，從而滿足采購需求目標(biāo)。專家決策一般采用以下過程:①成立專家決策組。決策組成員人數(shù)為奇數(shù)，以便在有爭議時可以采用投票方法，按照“少數(shù)服從多數(shù)”的原則決策；②掌握決策依據(jù)，熟悉決策數(shù)據(jù)，了解決策相關(guān)事項，必要時，組織討論，研究決策標(biāo)準(zhǔn)，以達成共識；③專家依據(jù)個人學(xué)識、經(jīng)驗和標(biāo)準(zhǔn)，進行決策；④匯總專家決策結(jié)果，出具專家集體決策意見，供最終決策者使用。
注意，專家決策實際上可以表示為優(yōu)選矩陣。假設(shè)有n個因素A1，A2，……，An需進行排序，則專家需要完成一個 n×n的優(yōu)選矩陣［aij］ n×n，這里，aij ，1≤i,j≤n 為 A1，Aj間關(guān)系的決策真值，即 Ai＞Aj時 aij ＝1；反之， Ai＜Aj時 aij ＝0時 。注意，這里定義的矩陣在主對角線上的元均為0，且滿足如aij ＝1 則 aij ＝0的條件。
當(dāng)專家組人數(shù)n≥2時，不同專家完成的優(yōu)選矩陣不一定完全一樣，此時需要將所有專家的優(yōu)選圖表匯總為一個優(yōu)選矩陣，進而完成目標(biāo)因素的排序。匯總方法有兩種，一種是矩陣求和匯總；另一種是加權(quán)求和匯總，即賦予每個專家一定的權(quán)值p1，p2，……，pn≥1，然后計算矩陣和［bij］ n×n。=p1［M1］+p2［M2］+……+pn［Mn］。
投標(biāo)結(jié)果排序依賴于投標(biāo)目標(biāo)因素的排序，后者是前者的基礎(chǔ)。實踐中，在目標(biāo)因素排序基礎(chǔ)上對投標(biāo)排序有兩種方法，一種是目標(biāo)函數(shù)法，即單目標(biāo)函數(shù)、偽單目標(biāo)函數(shù)（目標(biāo)間存在某種度量關(guān)系）和多目標(biāo)函數(shù)法；另一種是圖上作業(yè)法，即在采購因素和投標(biāo)結(jié)果形成的有向圖上，確定投標(biāo)結(jié)果間的一棵表示優(yōu)劣關(guān)系的有向樹，進而選擇采購目標(biāo)。 （作者：毛林繁博士 中國招標(biāo)投標(biāo)協(xié)會副秘書長）
來源： 政府采購信息報
