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截止時(shí)間：2011-09-10
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)工作的通知
各會(huì)員單位：
自7月15日以來(lái)，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理工作已實(shí)施一個(gè)月，在各會(huì)員單位的共同努力下，各項(xiàng)工作平穩(wěn)推進(jìn)。目前，創(chuàng)業(yè)板相關(guān)準(zhǔn)備工作正在加快進(jìn)行，首批企業(yè)股票發(fā)行和上市時(shí)間日益臨近，為進(jìn)一步推進(jìn)適當(dāng)性管理相關(guān)工作，引導(dǎo)投資者盡早簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱“《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》“）和開(kāi)通交易，確保創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的平穩(wěn)啟動(dòng)，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、高度重視，加強(qiáng)組織，明確制定工作目標(biāo)，加快推進(jìn)工作進(jìn)度
?。ㄒ唬└鲿?huì)員在繼續(xù)做好投資者教育與風(fēng)險(xiǎn)提示工作的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)從維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和確保創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)安全運(yùn)行的高度，進(jìn)一步提高對(duì)適當(dāng)性管理實(shí)施工作重要性、緊迫性的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)公司組織領(lǐng)導(dǎo)，充分調(diào)動(dòng)公司力量，督促和指導(dǎo)營(yíng)業(yè)部加快推進(jìn)相關(guān)工作。
?。ǘ└鲿?huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真分析營(yíng)業(yè)部客戶數(shù)量、結(jié)構(gòu)及分布等情況，制定明確工作目標(biāo)，合理安排、有序引導(dǎo)符合適當(dāng)性管理要求且有意愿參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的客戶盡早開(kāi)通交易；特別要對(duì)重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)營(yíng)業(yè)部制定專門(mén)的實(shí)施方案，加大工作推進(jìn)力度，避免在創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行、首批企業(yè)掛牌交易等幾個(gè)重要時(shí)點(diǎn)，出現(xiàn)客戶集中辦理《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》現(xiàn)場(chǎng)簽署工作而引發(fā)擁堵風(fēng)險(xiǎn)。
（三）各會(huì)員對(duì)實(shí)施中遇到的問(wèn)題要給予高度重視，及時(shí)研究制定解決措施。對(duì)公司無(wú)法協(xié)調(diào)處理的問(wèn)題可向深圳證券交易所反映。針對(duì)會(huì)員反映的問(wèn)題，深圳證券交易所將不定期編寫(xiě)并向會(huì)員發(fā)布常見(jiàn)問(wèn)題解答，為會(huì)員實(shí)施工作提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)?！秳?chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理常見(jiàn)問(wèn)題解答》（一）詳見(jiàn)附件1。
二、進(jìn)一步加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，優(yōu)化業(yè)務(wù)程序，提高實(shí)施工作效率
?。ㄒ唬└鲿?huì)員應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作的宣傳和引導(dǎo)，在公司網(wǎng)站首頁(yè)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、行情及交易系統(tǒng)等醒目位置，或者通過(guò)郵件、短信及電話等多種方式，提醒有意愿參與創(chuàng)業(yè)板交易的客戶，盡早根據(jù)公司安排前往營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，并明確告知客戶在簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》后2個(gè)或5個(gè)交易日后才能進(jìn)行交易，同時(shí)參與創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)也需事先完成上述手續(xù)。
?。ǘ└鲿?huì)員應(yīng)在滿足適當(dāng)性管理各項(xiàng)要求的基礎(chǔ)上，優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理程序，并強(qiáng)化技術(shù)支持手段，通過(guò)網(wǎng)上事先收集客戶信息、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)等，提高業(yè)務(wù)操作效率，減輕營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)工作壓力。
三、認(rèn)真做好技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備，保障業(yè)務(wù)操作的規(guī)范性
各會(huì)員應(yīng)按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)會(huì)員技術(shù)準(zhǔn)備指南》（見(jiàn)附件2）的要求，抓緊自身技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整，在10月9日之前完成創(chuàng)業(yè)板相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整、測(cè)試與上線，同時(shí)，采取必要的措施，確保在客戶簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》后按規(guī)定時(shí)限為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易，防止未經(jīng)辦理開(kāi)通手續(xù)的客戶直接參與創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)和交易。
深圳證券交易所擬于9月19日和10月10日安排舉行兩次全網(wǎng)測(cè)試，并將組織對(duì)會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查。會(huì)員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真按照要求參與系統(tǒng)測(cè)試，確保系統(tǒng)功能正常。
四、積極創(chuàng)新服務(wù)手段，加強(qiáng)客戶關(guān)系管理，將推進(jìn)適當(dāng)性管理工作與建立健全客戶管理機(jī)制相結(jié)合
各會(huì)員應(yīng)充分利用落實(shí)創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度的契機(jī)，認(rèn)真加強(qiáng)客戶聯(lián)絡(luò)，完善客戶分類管理，積極建立包括投資者教育、交易行為規(guī)范及產(chǎn)品業(yè)務(wù)服務(wù)等內(nèi)容的全面適當(dāng)性管理與服務(wù)機(jī)制。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、深圳證券交易所對(duì)于組織實(shí)施有效、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)控制得當(dāng)、服務(wù)模式有創(chuàng)新且具行業(yè)推廣價(jià)值的會(huì)員的經(jīng)驗(yàn)做法予以記錄，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。會(huì)員可以按照《證券公司專業(yè)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，將其實(shí)施適當(dāng)性管理工作的相關(guān)業(yè)務(wù)創(chuàng)新與成果，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提請(qǐng)專業(yè)評(píng)價(jià)。
特此通知。
附件：
1、證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理相關(guān)問(wèn)題解答（一）
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
深圳證券交易所
二〇〇九年八月十七日
附件1：
證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理相關(guān)問(wèn)題解答（一）
1、問(wèn)：《創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》（以下簡(jiǎn)稱“操作指南“）中規(guī)定“證券公司可以通過(guò)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)或網(wǎng)上接受客戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)“，是否意味著允許投資者網(wǎng)上簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)？
答：《操作指南》規(guī)定證券公司可通過(guò)網(wǎng)上接受客戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)，是指客戶提交申請(qǐng)、客戶信息收集及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等工作可在網(wǎng)上進(jìn)行。為緩解營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)工作壓力，我們鼓勵(lì)證券公司積極利用技術(shù)手段開(kāi)展上述工作，以提高業(yè)務(wù)操作效率，但是客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的簽署工作，必須在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。
2、問(wèn)：《操作指南》中規(guī)定“證券公司所屬營(yíng)業(yè)部可以受理在本公司異地營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶的客戶的開(kāi)通申請(qǐng)和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的簽署“，證券公司所屬各服務(wù)部是否也可以受理該業(yè)務(wù)？
答：可以。在投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)開(kāi)展方面，服務(wù)部等同于營(yíng)業(yè)部。
3、問(wèn)：對(duì)于機(jī)構(gòu)客戶申請(qǐng)，證券公司應(yīng)做哪些準(zhǔn)備？QFII客戶是否可以申請(qǐng)？
答：《操作指南》規(guī)定，證券公司可以直接為機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限，不需要做現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等工作。對(duì)于直接租用證券公司交易單元的機(jī)構(gòu)客戶，本所將統(tǒng)一開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限。QFII客戶等同于機(jī)構(gòu)客戶，可以直接開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限。
4、問(wèn)：證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限如何開(kāi)通？
答：等同于機(jī)構(gòu)客戶業(yè)務(wù)，可以直接開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易權(quán)限。
5、問(wèn)：《操作指南》中規(guī)定，交易經(jīng)驗(yàn)的核查標(biāo)準(zhǔn)有一條為“IPO與增發(fā)中的新股認(rèn)購(gòu)，但不包括新股申購(gòu)“，如何理解新股認(rèn)購(gòu)與申購(gòu)的區(qū)別？
答：新股申購(gòu)是指投資者在新股發(fā)行期間申請(qǐng)購(gòu)買的行為，新股認(rèn)購(gòu)是指投資者在新股申購(gòu)中簽后繳款購(gòu)買股票的行為。如果一個(gè)投資者參與了新股申購(gòu)但沒(méi)有中簽，則其申購(gòu)行為將不能作為交易經(jīng)驗(yàn)的計(jì)算。
6、問(wèn)：證券公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)有無(wú)統(tǒng)一的評(píng)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)和要求？
答：此次未對(duì)證券公司進(jìn)行客戶風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)提供統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。證券公司可根據(jù)收集到的客戶信息，從客戶管理和服務(wù)的需要出發(fā)，對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力進(jìn)行評(píng)測(cè)，并將測(cè)評(píng)結(jié)果告知客戶，作為客戶判斷自己是否適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的參考，這充分體現(xiàn)了證券公司對(duì)客戶提供的專業(yè)服務(wù)，也是創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理的內(nèi)涵所在。
7、問(wèn)：如果風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果顯示客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力低，可能不適合參與創(chuàng)業(yè)板，證券公司該作何處理？
答：如果風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)顯示客戶可能不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)，證券公司應(yīng)當(dāng)將這一判斷結(jié)果明確告知客戶。如果客戶仍堅(jiān)持參與創(chuàng)業(yè)板，證券公司也可以按照適當(dāng)性管理的相關(guān)要求，在要求其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并抄錄特別聲明后，可為其辦理相應(yīng)開(kāi)通手續(xù)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)結(jié)果以及所簽署的相關(guān)文件副本必須交投資者留存。
8、問(wèn)：客戶簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)是否需要一式兩份？
答：風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)全文和簽署頁(yè)應(yīng)當(dāng)有兩份，經(jīng)客戶填寫(xiě)后，一份由證券公司保管，一份交由客戶保管。證券公司也可以將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)印刷成兩聯(lián)的形式，經(jīng)客戶填寫(xiě)后，正本由證券公司保管，副本交由客戶保存。
9、問(wèn)：對(duì)于交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年且風(fēng)險(xiǎn)承受能力極低的、經(jīng)公司勸說(shuō)仍堅(jiān)持要開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易的客戶，證券公司是否應(yīng)該要求此類客戶在簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》時(shí)，額外增加一段風(fēng)險(xiǎn)提示類的說(shuō)明性文字？
答：從向客戶充分提示風(fēng)險(xiǎn)的需要出發(fā)，證券公司可以視情況自行決定增加相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容和程序。協(xié)會(huì)制訂的創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)屬于必備條款。證券公司可以在此基礎(chǔ)上根據(jù)需要增補(bǔ)相關(guān)內(nèi)容，更好的履行適當(dāng)性服務(wù)的責(zé)任。
10、問(wèn)：《操作指南》中規(guī)定“證券公司應(yīng)以電子或書(shū)面方式，妥善保存客戶信息及評(píng)測(cè)結(jié)果、交易經(jīng)驗(yàn)核查結(jié)果及已簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等資料，保存期限不少于兩年“，客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)需不需要保存調(diào)查表格，是否可以只保存客戶最后的評(píng)測(cè)結(jié)果？交易經(jīng)驗(yàn)的核查結(jié)果是保存數(shù)據(jù)還是保存查詢動(dòng)作記錄？
答：對(duì)于證券公司通過(guò)網(wǎng)上等方式收集客戶信息并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)的，可以將客戶信息及評(píng)測(cè)結(jié)果以電子方式保存在系統(tǒng)里；對(duì)于證券公司以書(shū)面方式收集客戶信息和評(píng)測(cè)的，應(yīng)當(dāng)保留書(shū)面記錄，也可以通過(guò)電子掃描方式進(jìn)行保存。交易經(jīng)驗(yàn)核查工作只需要保存最后結(jié)果。
11、問(wèn)：《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》中規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署兩個(gè)交易日后及五個(gè)交易日后，會(huì)員可為客戶開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易，交易日如何理解？如客戶在周末簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，那么開(kāi)通時(shí)間如何把握？
答：具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶，如果在T日簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，證券公司可在T+2日為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的客戶，如果在T日簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，證券公司可在T+5日為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易。其中，“T日“表示客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的自然日，“T+2“、“T+5“分別表示該自然日之后的第2個(gè)和第5個(gè)交易日。
如果客戶在周五、周六、周日簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，按照兩個(gè)交易日和五個(gè)交易日的要求，應(yīng)當(dāng)分別于次周的周二和周五開(kāi)始創(chuàng)業(yè)板交易。
12、問(wèn)：對(duì)于客戶轉(zhuǎn)移證券公司營(yíng)業(yè)部的情況，如果已在原營(yíng)業(yè)部簽署了風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，在新的營(yíng)業(yè)部辦理創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開(kāi)通時(shí)，是否仍需要重新簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并滿足T＋2和T＋5的規(guī)定？
答：客戶轉(zhuǎn)移營(yíng)業(yè)部后，如果能向新的營(yíng)業(yè)部出示已簽署過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，營(yíng)業(yè)部在確認(rèn)已滿足T＋2和T＋5要求后即可直接辦理交易開(kāi)通手續(xù)。新的營(yíng)業(yè)部也可根據(jù)客戶管理需要，要求客戶提供個(gè)人信息并作風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)。
如果客戶不能出具已簽署過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，營(yíng)業(yè)部自9月2日起，可以通過(guò)結(jié)算公司深圳分公司的實(shí)時(shí)開(kāi)戶系統(tǒng)，查詢客戶首次簽署創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的日期。查詢時(shí)間為每個(gè)交易日8：30至17：00。
13、問(wèn)：一客戶若在多家證券公司同時(shí)開(kāi)有交易賬戶，且希望均開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易，則該客戶是否需要向每一家開(kāi)戶證券公司提出開(kāi)通申請(qǐng)并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)？
答：同一客戶如果在不同的證券公司交易，則需要向每一家開(kāi)戶證券公司都申請(qǐng)辦理開(kāi)通交易。如果在同一家證券公司的不同營(yíng)業(yè)部交易，則只需在其中一家營(yíng)業(yè)部根據(jù)要求申報(bào)個(gè)人資料，完成風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。其他營(yíng)業(yè)部可根據(jù)客戶出示的已簽署的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)副本同時(shí)查驗(yàn)確認(rèn)滿足T＋2或T＋5要求后直接辦理開(kāi)通手續(xù)。
14、問(wèn)：是否具有兩年以上交易經(jīng)驗(yàn)的客戶不需要抄錄聲明，直接簽字即可？
答：交易經(jīng)驗(yàn)滿兩年的客戶，仍需要抄錄由證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的相關(guān)聲明。
15、問(wèn)：創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易開(kāi)通是否包括新股申購(gòu)開(kāi)通？
答：包括，如果客戶沒(méi)有依照適當(dāng)性管理的規(guī)定程序和要求開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易，則不能參與創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)。
16、問(wèn)：證券公司為客戶報(bào)送創(chuàng)業(yè)板交易開(kāi)通信息時(shí)，如果其他證券公司已經(jīng)報(bào)送過(guò)該客戶的開(kāi)通信息，結(jié)算公司的反饋數(shù)據(jù)有無(wú)不同之處？是否會(huì)報(bào)錯(cuò)？
答：不同證券公司對(duì)同一證券賬戶重復(fù)報(bào)送簽署日期數(shù)據(jù)的，結(jié)算公司在回報(bào)數(shù)據(jù)（ZHGFHB.dbf）中不會(huì)報(bào)錯(cuò)，而是提示“數(shù)據(jù)報(bào)送成功“（HBCLJG字段為'00'），但在統(tǒng)計(jì)日期字段（HBTJRQ）會(huì)反饋該賬戶首次成功報(bào)送的簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)日期。該證券賬戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽署日期以最早報(bào)送的證券公司的數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。
17、問(wèn)：證券公司為客戶報(bào)送創(chuàng)業(yè)板交易開(kāi)通信息時(shí)，對(duì)簽署日期信息的報(bào)送有何要求？
答：簽署日期應(yīng)以報(bào)送客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的自然日為準(zhǔn)。該日期將作為重要的監(jiān)控信息使用，證券公司務(wù)必準(zhǔn)確報(bào)送。
附件2：
深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)會(huì)員技術(shù)準(zhǔn)備指南
特別提示：為便于證券公司等市場(chǎng)參與者和相應(yīng)IT提供商更好地理解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，并盡快做好證券公司系統(tǒng)的技術(shù)準(zhǔn)備工作，深圳證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“我所“或“本所“）編寫(xiě)了該指南，供有關(guān)單位參考。創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行、上市、交易、登記、結(jié)算等業(yè)務(wù)，除發(fā)布的創(chuàng)業(yè)板相關(guān)規(guī)則和相關(guān)通知外，參照主板A股的業(yè)務(wù)規(guī)則。
與本技術(shù)指南相適應(yīng)的《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》版本號(hào)為Ver4.55及以上。
一、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)基本要素
1、股票代碼
創(chuàng)業(yè)板股票代碼使用[300000，309999]區(qū)間，一般按發(fā)行順序依次編碼。
2、交易單元
具有A股交易權(quán)限的深市所有交易單元均可參與創(chuàng)業(yè)板交易（含申購(gòu)）。
3、證券賬戶
只允許A股證券賬戶中的適當(dāng)投資者參與創(chuàng)業(yè)板的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
A股證券賬戶中的適當(dāng)投資者指：A股機(jī)構(gòu)投資者，可實(shí)時(shí)開(kāi)戶并在開(kāi)戶當(dāng)天參與創(chuàng)業(yè)板的各項(xiàng)業(yè)務(wù)；具有兩年以上（含兩年）股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者，在書(shū)面簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》兩個(gè)交易日后證券公司可為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的交易權(quán)限；尚未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者，應(yīng)當(dāng)就自愿承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明“，并在書(shū)面簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》五個(gè)交易日后證券公司可為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的交易權(quán)限。
4、股份監(jiān)控
證券公司技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分公司在前一交易日收市后提供的結(jié)算數(shù)據(jù)，對(duì)投資者賣出委托（含限價(jià)委托、市價(jià)委托、大宗交易）進(jìn)行股份監(jiān)控，不允許股份賣空（經(jīng)有權(quán)職能部門(mén)批準(zhǔn)的融資融券等業(yè)務(wù)另有規(guī)定的除外）。T日買入的股票，T日不得賣出，T+1日可以賣出。
5、資金監(jiān)控
證券公司技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)對(duì)投資者買入委托（含限價(jià)委托、市價(jià)委托、大宗交易）、新股申購(gòu)、增發(fā)申購(gòu)等申報(bào)進(jìn)行資金監(jiān)控，不允許資金買空（經(jīng)有權(quán)職能部門(mén)批準(zhǔn)的融資融券等業(yè)務(wù)另有規(guī)定的除外）。
6、稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
創(chuàng)業(yè)板的交易傭金、經(jīng)手費(fèi)率等，參照在我所上市交易的中小板標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
二、創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行
創(chuàng)業(yè)板股票的發(fā)行代碼為30xxxx。
創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)下發(fā)行，同中小板股票網(wǎng)下發(fā)行，使用我所和結(jié)算深圳分公司的網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)。
創(chuàng)業(yè)板股票網(wǎng)上發(fā)行，同中小板股票網(wǎng)上發(fā)行，采用資金申購(gòu)定價(jià)發(fā)行模式，使用現(xiàn)有的交易、結(jié)算數(shù)據(jù)接口（《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》Ver4.55及以上版本）。
三、創(chuàng)業(yè)板股票交易
創(chuàng)業(yè)板股票的交易代碼為30xxxx。其交易以競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)行，符合規(guī)定的，也可進(jìn)行大宗交易。除特別規(guī)定外，參照?qǐng)?zhí)行《深圳證券交易所交易規(guī)則》關(guān)于中小板股票的相關(guān)規(guī)定。
1、證券基本信息
通過(guò)證券信息庫(kù)SJSXX.dbf/新證券信息庫(kù)SJSXXN.dbf發(fā)布給證券公司等市場(chǎng)參與者，供其技術(shù)系統(tǒng)使用或向投資者發(fā)布用。創(chuàng)業(yè)板股票上市交易時(shí)，掛牌的證券代碼為30xxxx；上市首日，證券信息庫(kù)SJSXX.dbf中的交易狀態(tài)（字段名為XXJYZT）為“Y“，新證券信息庫(kù)SJSXXN.dbf中的證券狀態(tài)（字段名為XXZQZT）為“Y“。
2、競(jìng)價(jià)交易
通過(guò)委托庫(kù)SJSWT.dbf申報(bào)限價(jià)委托、市價(jià)委托及其撤單申請(qǐng)；通過(guò)回報(bào)庫(kù)SJSHB.dbf返回成交結(jié)果。限價(jià)委托、市價(jià)委托及其撤單申請(qǐng)的具體定義參見(jiàn)《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范》。
?。?）通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買入創(chuàng)業(yè)板股票的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。賣出創(chuàng)業(yè)板股票時(shí)，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍，余額不足100股的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。
?。?）創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票上市首日，實(shí)施盤(pán)中股價(jià)異常波動(dòng)臨時(shí)停牌制度。
3、大宗交易
參照中小板，由證券公司交易員在我所綜合協(xié)議交易平臺(tái)的交易終端上完成協(xié)議交易的委托申報(bào)，委托申報(bào)時(shí)間為9：15-15：30；綜合協(xié)議交易平臺(tái)在15：00-15：30進(jìn)行成交確認(rèn)，交易員可在交易終端上查詢確認(rèn)結(jié)果，也可通過(guò)回報(bào)庫(kù)SJSHB.dbf查詢確認(rèn)結(jié)果。
四、創(chuàng)業(yè)板增發(fā)
創(chuàng)業(yè)板增發(fā)時(shí)，將加掛專用證券代碼37xxxx，后四位與股票交易代碼30xxxx的后四位相同。
相關(guān)數(shù)據(jù)接口同主板A股增發(fā)業(yè)務(wù)。其中，證券信息庫(kù)SJSXX.dbf中37xxxx證券的交易狀態(tài)（字段名為XXJYZT）為“F“；新證券信息庫(kù)SJSXXN.dbf中37xxxx證券的證券狀態(tài)（字段名為XXZQZT）為“F“，30xxxx證券的證券簡(jiǎn)稱前綴（字段名為XXJCQZ）第三位為“J“。
五、創(chuàng)業(yè)板配股
創(chuàng)業(yè)板配股認(rèn)購(gòu)時(shí)，將加掛專用證券代碼38xxxx，后四位與股票交易代碼30xxxx的后四位相同。
相關(guān)數(shù)據(jù)接口同主板A股配股業(yè)務(wù)。其中，新證券信息庫(kù)SJSXXN.dbf中30xxxx證券的證券簡(jiǎn)稱前綴（字段名為XXJCQZ）第三位為“J“。
六、創(chuàng)業(yè)板上市公司交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票
創(chuàng)業(yè)板上市公司通過(guò)交易系統(tǒng)開(kāi)展股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，將加掛專用證券代碼36xxxx，創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)絡(luò)投票的證券代碼使用[365000，368999]區(qū)間，根據(jù)對(duì)應(yīng)股票的交易代碼順序編碼，即300001股票的網(wǎng)絡(luò)投票代碼為365001、301001的網(wǎng)絡(luò)投票代碼為366001，依次類推。
相關(guān)數(shù)據(jù)接口同主板上市公司交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。其中，新證券信息庫(kù)SJSXXN.dbf中30xxxx證券的網(wǎng)絡(luò)投票標(biāo)志（字段名XXWLTP）為“T“、證券簡(jiǎn)稱前綴（字段名為XXJCQZ）第三位為“V“。
與現(xiàn)有A股的網(wǎng)絡(luò)投票指令一樣，通過(guò)委托庫(kù)SJSWT.dbf申報(bào)網(wǎng)絡(luò)投票指令。
通過(guò)投票庫(kù)SJSTP.dbf返回從交易系統(tǒng)所下達(dá)網(wǎng)絡(luò)投票指令的累計(jì)預(yù)處理結(jié)果，詳見(jiàn)《交易系統(tǒng)投票結(jié)果回報(bào)數(shù)據(jù)接口》，網(wǎng)絡(luò)投票的實(shí)際處理結(jié)果最終由上市公司按照《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》確認(rèn)。
七、創(chuàng)業(yè)板股票的非交易業(yè)務(wù)指令申報(bào)
與現(xiàn)有主板A股、中小板A股的非交易業(yè)務(wù)指令申報(bào)一樣，創(chuàng)業(yè)板股票的轉(zhuǎn)托管、質(zhì)押、要約收購(gòu)等非交易業(yè)務(wù)指令也是通過(guò)委托庫(kù)SJSWT.dbf進(jìn)行申報(bào)的，申報(bào)指令中的證券代碼字段填對(duì)應(yīng)創(chuàng)業(yè)板股票的交易代碼30xxxx，業(yè)務(wù)類別字段（WTYWLB）填相應(yīng)的非交易業(yè)務(wù)類別值即可。
八、創(chuàng)業(yè)板交易信息披露
1、實(shí)時(shí)行情信息
與中小板等其它產(chǎn)品一樣，我所通過(guò)行情系統(tǒng)實(shí)時(shí)發(fā)布創(chuàng)業(yè)板股票的行情，接口為行情庫(kù)SJSHQ.dbf。
2、創(chuàng)業(yè)板的成交量統(tǒng)計(jì)指標(biāo)
在行情庫(kù)中增加創(chuàng)業(yè)板股票的成交量指標(biāo)，代碼為“395004“，簡(jiǎn)稱為“創(chuàng)業(yè)板“，統(tǒng)計(jì)口徑為所有創(chuàng)業(yè)板股票的成交量。創(chuàng)業(yè)板股票的成交量納入市場(chǎng)總成交量指標(biāo)395099的計(jì)算范疇。
原成交量統(tǒng)計(jì)指標(biāo)395001更名為“主板A股“，統(tǒng)計(jì)口徑改為“不含中小板、創(chuàng)業(yè)板的所有A股的成交量“；原成交量統(tǒng)計(jì)指標(biāo)395002更名為“主板B股“，統(tǒng)計(jì)口徑不變；原成交量統(tǒng)計(jì)指標(biāo)395003更名為“中小板“，統(tǒng)計(jì)口徑不變。
3、指數(shù)計(jì)算
深證指數(shù)系列、深證成指系列、行業(yè)分類指數(shù)系列均明確為全市場(chǎng)指數(shù)，即主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的股票均納入這三個(gè)指數(shù)系列的計(jì)算樣本范疇。
創(chuàng)業(yè)板指數(shù)的計(jì)算及發(fā)布將另行通知。
4、創(chuàng)業(yè)板交易公開(kāi)信息
同中小板股票，以公告文件發(fā)布創(chuàng)業(yè)板交易公開(kāi)信息，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及時(shí)公布交易公開(kāi)信息。創(chuàng)業(yè)板指數(shù)發(fā)布前，收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算擬以中小板綜指為基準(zhǔn)，即計(jì)算公式為：收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值＝單只股票漲跌幅－中小板綜指漲跌幅。
九、證券公司系統(tǒng)支持創(chuàng)業(yè)板的注意事項(xiàng)
1、支持創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理
證券公司應(yīng)進(jìn)行技術(shù)系統(tǒng)調(diào)整，支持創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理：記錄申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的自然人投資者交易經(jīng)驗(yàn)類型、簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》日期等信息；按規(guī)定時(shí)限為其開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限；按要求向結(jié)算公司報(bào)送創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開(kāi)通相關(guān)信息；在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市交易時(shí)，防止未經(jīng)辦理開(kāi)通手續(xù)的客戶參與創(chuàng)業(yè)板新股申購(gòu)和交易活動(dòng)。特別說(shuō)明：機(jī)構(gòu)投資者可實(shí)時(shí)開(kāi)戶并在開(kāi)戶當(dāng)天參與創(chuàng)業(yè)板的各項(xiàng)業(yè)務(wù)。
涉及的主要技術(shù)修改點(diǎn)如下：
（1）投資者創(chuàng)業(yè)板開(kāi)通管理
改造投資者賬戶管理相關(guān)系統(tǒng)，使之能處理投資者開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的申請(qǐng)，記錄申請(qǐng)開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的自然人投資者交易經(jīng)驗(yàn)類型、簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》日期、開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限日期等信息，并能匯總生成創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶報(bào)送數(shù)據(jù)。
?。?）創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開(kāi)通相關(guān)信息報(bào)送
實(shí)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)板賬戶數(shù)據(jù)報(bào)送功能：以法人為單位，通過(guò)D-COM系統(tǒng)，利用現(xiàn)有的賬戶規(guī)范數(shù)據(jù)接口（數(shù)據(jù)文件ZHGFWT.dbf），每日集中一次在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)以文件方式報(bào)送創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開(kāi)通相關(guān)信息。收市后從結(jié)算公司接收Z(yǔ)HGFHB.dbf數(shù)據(jù)文件以獲取反饋結(jié)果并進(jìn)行處理。詳細(xì)報(bào)送方案見(jiàn)附件《創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶信息報(bào)送方案》。
?。?）賬戶創(chuàng)業(yè)板權(quán)限的前端控制
證券公司技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)投資者賬戶的創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)權(quán)限的前端控制。對(duì)于未開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的自然人投資者申報(bào)的買賣委托（含限價(jià)委托、市價(jià)委托、大宗交易）、新股申購(gòu)、增發(fā)申購(gòu)、配股認(rèn)購(gòu)等指令，證券公司技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)予以拒絕。
2、支持創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行、交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)
證券公司、基金公司等市場(chǎng)參與主體，應(yīng)通過(guò)參數(shù)配置或系統(tǒng)調(diào)整，并參加本所組織的創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)全網(wǎng)測(cè)試，確保技術(shù)系統(tǒng)正確支持創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行、交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)。
3、關(guān)于行情揭示系統(tǒng)
行情分析系統(tǒng)，應(yīng)能設(shè)置“創(chuàng)業(yè)板“板塊，支持創(chuàng)業(yè)板股票行情的專板揭示，并在屏幕下方的指數(shù)欄預(yù)留創(chuàng)業(yè)板指數(shù)揭示位。
十、其它說(shuō)明
1、參考文檔
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》
《關(guān)于認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板自然人投資者證券賬戶交易開(kāi)通相關(guān)信息報(bào)送工作的通知》
《深圳證券交易所交易規(guī)則》（2006年7月1日起施行）
《深圳證券交易所數(shù)據(jù)接口規(guī)范（Ver4.56）》
《深圳證券交易所上市公司股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則（2006年修訂）》
《交易系統(tǒng)投票結(jié)果回報(bào)數(shù)據(jù)接口（Ver1.02）》
2、本文未盡的創(chuàng)業(yè)板技術(shù)相關(guān)事宜請(qǐng)參照中小板執(zhí)行。
3、技術(shù)咨詢電話
深圳證券交易所：（0755）25918186 25918200
中國(guó)結(jié)算深圳分公司：（0755）25946080
(來(lái)源：中國(guó)法律信息網(wǎng)）
